委員会と定款

取締役会には、現在、Audit(監査)、Compensation & Human Resources(報酬/人事)、Public Policy & Governance(公共政策/ガバナンス)という3つの常任委員会が設置されています。各常任委員会は、独立取締役のみで構成されています。

委員会と定款

監査委員会
監査委員会は、Caterpillarの財務報告書、Caterpillarの法規制に対する準拠、Caterpillarの外部監査法人(監査人)の適格性と独立性、Caterpillarの内部監査機能と監査役のパフォーマンス、Caterpillarの内部コントロールの有効性、Caterpillarの倫理およびコンプライアンス・プログラムの実践と有効性について、監査を行い、不備のないことを確認することにより、取締役会を補佐します。同委員会は、Caterpillarの財務報告プロセスと内部コントロールを監視し、監査人ならびに内部監査部門の監査取組みを評価することにより、この機能を果たします。同委員会は、適宜監査人の指名、維持、報酬、評価、ならびに交代に対し最終的権限と責任を有しています。さらに同委員会では、監査人が提起した初期の会計/監査問題、経営陣が提起した初期の会計/監査問題の最新情報も監視し、その問題がCaterpillarに及ぼす影響を評価します。委員会の全構成員は、ニューヨーク証券取引所の上場基準に定められた独立性に関する基準を満たし、取締役会が採用したファイナンシャル・リテラシー基準を満たすものとします。さらに、取締役会は、本委員会の各構成員が、SEC規則に定義されたとおり "監査委員会の財務専門家 " となる資格を有することを判別します。

委員会の構成員:
William A. Osborn(議長)、Daniel M. Dickinson、Dennis A. Muilenburg, Rayford Wilkins Jr.

監査検証をダウンロード

Compensation and Human Resources Committee:
Compensation and Human Resources Committeeは、当社取締役、執行取締役、従業員の報酬に関して、取締役会がその責任を果たすうえで補佐します。同委員会は、報酬プログラムの策定と監督、報酬委員会への執行権を持たない当社取締役報酬の推薦、当社役員報酬のストック・オプション・プランやオプションおよび使途指定株報酬の管理、役員報酬に関する年次報酬委員会報告書(「Compensation Committee Report」)の提供、証券取引委員会の適用規則、規制に従って、当社の総会委任勧誘状に含める「報酬の検討 & 分析」セクションの承認により、この機能を果たします。同委員会は、従業員との関係の問題全般も監視します。委員会の全構成員がニューヨーク証券取引委員会の上場規定に定められた独立性に関する基準を満たしています。

委員会の構成員:
Miles D. White(議長)、David L. Calhoun、Jesse J. Greene, Jr.、Debra L. Reed

「Compensation and Human Resources Charter」(報酬および人事定款)をダウンロード

Public Policy and Governance Committee
Public Policy and Governance Committeeは、取締役会の規模や構成、取締役会参加候補者の選定基準、年次株主総会で行われる選挙に推薦する役員候補者名簿に関し、取締役会に推薦を行うことにより、取締役会を補佐します。また、取締役会に対し、当社役員の選挙候補者を推薦します。同委員会は、企業ガバナンス問題も監視し、取締役会の年次自己評価プロセスをリードし、協議、検討に向けてその結果を取締役会と共有します。同委員会は公共政策問題全般に関しても監視します。委員会の全構成員がニューヨーク証券取引委員会の上場規定に定められた独立性に関する基準を満たしています。株主の指名は、Caterpillarのコーポレート・セクレタリーに対して会議開催の90日以上前までに書面で行われる必要があります(指名手続については、書面による請求によって支給される当社細則に詳細に記載されています)。

委員会の構成員:
Edward B. Rust Jr.(議長)、Juan Gallardo、Susan C. Schwab

「Public Policy and Governance Charter」(公共政策/ガバナンス定款)をダウンロード

委員会メンバー

(2017年4月11日現在)

 

 

監査

Compensation & Human Resources

Public Policy & Governance

より小さい

David L. Calhoun

 

X

 

より小さい

Daniel M. Dickinson

X

 

 

より小さい

Juan Gallardo

 

 

X

より小さい

Jesse J. Greene, Jr.

 

X

 

より小さい

Dennis A. Muilenburg

X

 

 

より小さい

William A. Osborn

X*

 

 

より小さい

Debra L. Reed

 

X

 

より小さい

Edward B. Rust, Jr.

 

 

X*

より小さい

Susan C. Schwab

 

 

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Miles D. White

 

X*

 

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Rayford Wilkins Jr.

X

 

 

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*委員会議長