委員会および定款

取締役会には、現在、監査(Audit)、報酬/人事(Compensation and Human Resources)、公共政策/ガバナンス(Public Policy and Governance)という3つの常任委員会が設置されています。各常任委員会は、独立した取締役のみで構成されています。

 

監査(Audit)委員会

監査(Audit)委員会は、Caterpillarの財務報告書の完全性、Caterpillarの法律と規制の要件に対する準拠、Caterpillarの独立登録会計事務所(監査人)の適格性および独立性、Caterpillarの内部監査機能および監査人のパフォーマンス、Caterpillarの内部統制の有効性、Caterpillarの倫理およびコンプライアンスプログラムの実施状況および有効性に関する取締役会の監督責務を補佐します。同委員会は、Caterpillarの財務報告プロセスおよび内部統制を監視し、監査人および内部監査部門の監査への取組みを評価することにより、この機能を果たします。同委員会は、監査人の指名、維持、報酬、評価、および交代(必要な場合)に関して最終的な権限と責任を有しています。さらに同委員会では、監査人および経営陣によって提起された新たな会計および監査問題について、それらの最新情報をレビューし、Caterpillarに及ぼす影響を評価します。同委員会のすべての構成員は、ニューヨーク証券取引所の上場基準に定められた独立性に関する基準を満たし、取締役会が採用したファイナンシャルリテラシー基準を満たしています。さらに、同委員会の各構成員は、SEC規則に定義された"監査委員会の財務専門家(Audit Committee Financial Expert)"の資格を満たしていることが取締役会によって確認されています。

委員会の構成員:
Daniel M. Dickinson(議長)、William A. Osborn、Edward B. Rust Jr.

「Audit Charter」(監査定款)をダウンロードする

 

報酬/人事(Compensation and Human Resources)委員会

報酬/人事(Compensation and Human Resources)委員会は、当社の取締役、役員、および従業員の報酬に関する取締役会の責務を補佐します。同委員会は、報酬プログラムの策定および監督、取締役会への当社の役員ではない取締役の報酬の提案、当社の株式報酬ストックオプションプランおよびオプション、制限付き株式報酬の管理、役員報酬に関する年次報酬委員会報告書(Compensation Committee Report)の提供、ならびに適用される証券取引委員会の規則に従って当社の委任状に含める「報酬の検討および分析(Compensation Discussion & Analysis)」セクションの承認により、この機能を果たします。同委員会は、従業員との関係に関する事柄全般も監督します。同委員会のすべての構成員は、ニューヨーク証券取引所の上場基準に定められた独立性に関する基準を満たしています。

委員会の構成員:
Miles D. White(議長)、Debra L. Reed-Klages、Rayford Wilkins, Jr.

「 Compensation and Human Resources Charter」(報酬/人事定款)をダウンロードする

 

公共政策/ガバナンス(Public Policy & Governance)委員会

公共政策/ガバナンス(Public Policy & Governance)委員会は、取締役会の規模および構成、取締役会の取締役候補者の選定基準、年次株主総会で行われる選挙に推薦する取締役候補者名簿について取締役会に推薦を行うことにより、取締役会を補佐します。また、同委員会は取締役会に当社の役員選挙の候補者を推薦します。同委員会は、企業ガバナンス問題に関するガイドラインを監督し、取締役会の年次自己評価プロセスをリードし、その結果を協議および検討できるように取締役会と共有します。同委員会は、公共政策に関する事柄全般も監督します。同委員会のすべての構成員は、ニューヨーク証券取引所の上場基準に定められた独立性に関する基準を満たしています。株主の指名は、Caterpillarのコーポレートセクレタリーに対して総会開催の90日以上前までに書面で行われる必要があります(詳細な指名手続きについては、書面による請求に応じて支給される当社の細則に記載されています)。

委員会の構成員:
David L. Calhoun(議長)、Kelly A. Ayotte、Juan Gallardo、Gerald Johnson、Susan C. Schwab

「Public Policy and Governance Charter」(公共政策/ガバナンス定款)をダウンロードする