Ausschüsse und Satzungen
Momentan hat das Board mit Audit, Compensation & Human Resources, Sustainability & other Public Policy, Nominating & Governance und Executive Committee fünf ständige Ausschüsse.
DER AUDIT-AUSSCHUSS
Der Audit-Ausschuss unterstützt das Board of Directors bei der Erfüllung seiner Aufsichtspflicht über die Integrität der Caterpillar-Jahresabschlüsse, die Einhaltung aller Gesetze und Vorschriften durch Caterpillar, die Qualifikationen und die Unabhängigkeit der unabhängigen Wirtschaftsprüfer (der Auditoren) von Caterpillar, die Arbeit der internen Auditoren von Caterpillar, die Effektivität der internen Kontrolleinrichtungen von Caterpillar und die Umsetzung und Effektivität des Ethik- und Compliance-Programms von Caterpillar. Dazu überwacht der Ausschuss den Finanzberichterstattungsprozess sowie die internen Kontrolleinrichtungen von Caterpillar und bewertet die Arbeit der Auditoren und der internen Audit-Abteilung. Der Ausschuss hat die höchste Autorität und oberste Verantwortung für die Ernennung, Beibehaltung, Vergütung, Bewertung und ggf. den Austausch der Auditoren. Außerdem prüft der Ausschuss die Entwicklung von aufgetretenen Buchhaltungs- und Auditfragen, um die potenziellen Auswirkungen auf Caterpillar einschätzen zu können. Alle Mitglieder des Ausschusses erfüllen den Anspruch an Unabhängigkeit, wie er in den NYSE Listing Standards vorgeschrieben ist, und erfüllen die vom Board eingeführten Richtlinien zum Finanzmarktwissen. Darüber hinaus hat das Board festgestellt, dass jedes Mitglied des Ausschusses gemäß den SEC-Regularien als "Finanzexperte im Audit-Ausschuss" qualifiziert ist.
Mitglieder des Ausschusses:
Daniel M. Dickinson (Vorsitz), James Fish, Jr., David W. MacLennan, Judith Marks, Rayford Wilkins, Jr.
DER AUSSCHUSS "COMPENSATION AND HUMAN RESOURCES"
Der Ausschuss "Compensation and Human Resources" unterstützt das Board of Directors bei der Erfüllung seiner Pflichten in Verbindung mit der Vergütung der Directors, leitenden Angestellten und Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des Unternehmens. Dazu initiiert und überwacht der Ausschuss Vergütungsprogramme, spricht dem Board Empfehlungen zur Vergütung der Directors (die keine leitenden Angestellten des Unternehmens sind) aus, verwaltet die Pläne und Möglichkeiten zu Aktienoptionen bei Kapitalabfindungen und beschränkten Aktienzusagen des Unternehmens, legt einen jährlichen Bericht zur Vergütung der Geschäftsführung vor und genehmigt die Einreichung eines Abschnitts zur Erörterung und Analyse der Vergütungen gemäß den geltenden Regularien und Vorschriften der US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission, SEC) für die Aufnahme in die Aktionärsinformationen des Unternehmens. Der Ausschuss bietet außerdem einen allgemeinen Überblick über die Beziehungen zu Mitarbeitern. Alle Mitglieder des Ausschusses erfüllen den Anspruch an Unabhängigkeit, wie er in den NYSE Listing Standards vorgeschrieben ist.
Mitglieder des Ausschusses:
Rayford Wilkins, Jr. (Vorsitz), Daniel M. Dickinson, Gerald Johnson, Judith Marks
Satzung von "Compensation and Human Resources" herunterladen
DER AUSSCHUSS "SUSTAINABILITY AND OTHER PUBLIC POLICY"
Der Ausschuss "Sustainability and other Public Policy" gibt dem Board Empfehlungen zu öffentlichen und gesellschaftspolitischen Themen, die das Unternehmen betreffen. Der Ausschuss "Sustainability and other Public Policy" überwacht auch die wohltätigen Spenden des Unternehmens an die Caterpillar Foundation und die politischen Spenden und prüft die Gesetzgebung und Aktionärsangelegenheiten, die nicht in die Zuständigkeit eines anderen Board-Ausschusses fallen. Alle Mitglieder des Ausschusses erfüllen den Anspruch an Unabhängigkeit, wie er in den NYSE Listing Standards vorgeschrieben ist.
Mitglieder des Ausschusses:
David W. MacLennan (Vorsitz), David L. Calhoun, James Fish, Jr., Gerald Johnson, Susan C. Schwab
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DER AUSSCHUSS "NOMINATING AND GOVERNANCE"
Der Ausschuss "Nominating and Governance" empfiehlt Kandidaten für die Besetzung freier Stellen im Board und für die Kandidatenliste, die vom Board auf den jährlichen Aktionärsversammlungen vorgeschlagen wird. Zusätzlich zu diesen Aufgaben überwacht der Ausschuss "Nominating and Governance" die Corporate-Governance-Praktiken des Unternehmens und empfiehlt dem Board gegebenenfalls Änderungen an den Richtlinien. Außerdem überwacht er das jährliche Selbstevaluierungsverfahren für das Board und seine Ausschüsse. Alle Mitglieder des Ausschusses erfüllen den Anspruch an Unabhängigkeit, wie er in den NYSE Listing Standards vorgeschrieben ist. Die Ernennung der Aktionäre muss schriftlich erfolgen und beim Caterpillar Corporate Secretary spätestens neunzig Tage vor der Versammlung eingehen (das Ernennungsverfahren wird näher erläutert in unseren Statuten, die auf schriftliche Anfrage zur Verfügung gestellt werden).
Mitglieder des Ausschusses:
Debra L. Reed-Klages (Vorsitz), David L. Calhoun, Susan C. Schwab
Satzung von "Nominating and Governance" herunterladen
DER EXECUTIVE-AUSSCHUSS
Der Executive-Ausschuss handelt zwischen den regulär anberaumten Sitzungen mit den Befugnissen des Board und ist befugt, Dividenden zu genehmigen, Aktienrückkäufe zu bewilligen und die Ausgabe von langfristigen Schuldtiteln in Höhe von über 1 Milliarde US-Dollar zu genehmigen sowie die Nachfolgeprozesse für den Chairman of the Board und den Chief Executive Officer zu überwachen.
Mitglieder des Ausschusses:
Daniel M. Dickinson, David W. MacLennan, Debra L. Reed-Klages, Rayford Wilkins, Jr.