Caterpillar 全球数据隐私声明

正如“我们的行动价值观 – Caterpillar 的行为准则”中所述，“我们认可并尊重个人对其个人信息所享有的隐私权益。” 当您向 Caterpillar 提供个人信息时，您信任我们会妥善保护这些信息。信任是 Caterpillar 与其员工、供应商、代理商、客户及所有其他人建立关系的基础。我们仅为业务目的收集和处理必要或适当的个人信息，并且仅通过合法、公正的方式进行。本隐私声明旨在帮助您了解我们收集哪些个人数据、收集原因以及处理方式。
希望您能抽时间仔细阅读本声明。

Caterpillar 全球数据隐私声明

生效日期：2018 年 5 月 25 日

更新日期：2025 年 12 月 2 日

本隐私声明阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用和传输个人信息。本隐私声明体现了“我们的行动价值观（Caterpillar 全球行为准则）”中阐述的价值观和原则。

本隐私声明适用于 Caterpillar 子公司、关联方以及由 Caterpillar Inc. 控制的其他实体，
如附件 A（ Caterpillar 数据控制者/法人实体名单）中指定（统称为“Caterpillar”）。本隐私声明仅适用于 Caterpillar 出于自身目的收集或处理个人信息的情况（即 Caterpillar 单独或与其他实体共同作为控制者，决定处理任何个人信息的目的和方式）。本隐私声明不适用于 Caterpillar 代表其他公司（例如，Caterpillar 的代理商、供应商和客户）收集或处理个人信息的情况。

作为您的数据“控制者”的适用 Caterpillar 实体是与您建立关系的实体，例如：作为客户（例如，在您的采购订单或与 Caterpillar 的其他协议中提及的 Caterpillar 公司）、员工（例如，您尝试或已经与之建立关系的 Caterpillar 公司）或供应商（例如，您尝试或已经与之建立供应商关系的 Caterpillar 公司）。Caterpillar 建议您定期查阅此隐私声明，以及时了解任何更改。

为方便起见，本隐私声明在若干部分中按以下所列数据主体类别进行组织。请注意，
在某些情况下，您可能不完全属于某一类别（例如，可能符合多个类别，或者您不是 Caterpillar 的客户，但客户部分最适用于您）。请阅读所有与您和 Caterpillar 之间关系相符的表述。本隐私声明涵盖以下人员的个人信息：

  • Caterpillar 的职位应聘者或员工（指雇员、工作人员和工人）或其他目前或曾经受雇为 Caterpillar 工作的人员，包括临时员工（统称为“员工”）；
  • 与 Caterpillar 的客户相关，包括代理商、代理商的客户、经销商、经销商的客户、直销客户、销售代表及其他分销商（统称为“客户”）；以及
  • 与 Caterpillar 的供应商相关，例如，供应商的员工（临时工、雇员、工作人员、
    承包商等）（统称为“供应商”）。

在本隐私声明中，“处理”是指对个人信息进行的任何活动，例如，收集、存储、修改、
传输或进行其他使用。此外，本隐私声明不适用于 Caterpillar 可能收集或进行其他处理的其他信息（非个人信息）。如需进一步了解 Caterpillar 可能收集或进行其他处理的其他信息，请参阅 Caterpillar 的数据管理声明。

除本隐私声明外，Caterpillar 的某些系统、应用程序和流程可能含有单独的隐私通知，
其中进一步详细说明了所收集的具体个人信息以及个人信息的存储、使用和传输。

某些司法管辖区可能禁止或限制对特定类别个人信息的收集、使用或分享。因此，本隐私声明中所述的实践可能受此类法律的限制，并/或在适用于您的、随附于本隐私声明的特定国家/地区附录中进一步明确说明。 如有与本隐私声明相冲突的规定，以此类附录的规定为准。

就本隐私声明而言，个人信息是有关特定个人的任何信息，或能够识别（或可能识别）特定个人的任何信息。换而言之，任何可能关联到您的信息都是个人信息。某些司法管辖区可能会禁止或限制收集特定类别的个人信息。在遵守当地法律及任何附录规定的前提下，我们可能收集的个人信息包括但不限于以下示例：

  • 联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）；
  • 社会保障号码或其他国民/纳税人识别号码；
  • 身份识别和验证信息（例如，照片、驾照、护照、其他身份证明）；
  • 信息安全数据（例如，个人使用 Caterpillar 的信息技术或通信设备创建、
    存储或传输的通信内容）；
  • 用于履行事项的信息，例如但不限于通信、合同、采购订单、付款及应
    收款项；以及
  • 为遵守适用法律（包括有效的搜查证、传票或法院指令）而需要的其他信息。

不同类别的人员可能还需收集其他个人信息，包括但不限于：

客户：

  • 公司联系信息（例如，公司名称、地址、电话号码）；
  • 个人代表联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、电子邮件地址）；
  • 账单信息（例如，财务账户数据、发票、收据）；
  • 客户关系管理信息（例如，用于完善客户个人资料或实现营销自动化而需要
    的信息）；
  • 维修信息（例如，维修需求和状态）；
  • 保修信息（例如，采购历史记录、延长保修）；以及
  • 客户满意度信息。

Caterpillar 可能会收到其他方（例如，设备所有者）提供的可识别个人的设备信息，
但在大多数情况下，Caterpillar 不是此类信息的控制者。

员工：

  • 背景信息（例如，出生日期、婚姻状态、家属信息、族裔和/或国籍）；
  • 居住信息（例如，工作许可状态）；
  • 财务账户信息；
  • 推荐信息（例如，推荐信，或者前雇主或同事提供的报告）；
  • 背景调查信息（例如，信用和犯罪背景调查、药物和酒精检测）；
  • 健康信息（例如，处方记录、福利申领，以及与此项申领相关的“福利说明”）；
  • 生物特征信息（例如，指纹）；
  • 工会隶属关系；
  • 机动车信息（例如，驾驶记录、车辆登记、驾照号码）；
  • 专业资质信息（例如，工作经历、教育背景）；以及
  • 就业相关信息（例如工作经历、新员工表单、技能、教育和培训、绩效评估、
    目标、考勤、缺勤、休假权利和申请、薪酬历史记录、工伤及疾病报告、
    纪律问题和申诉）。

供应商：

  • 居住信息（例如，工作许可状态）；
  • 财务账户信息；
  • 背景信息（例如，尽职调查）
  • 专业资质信息（例如，工作经历、教育背景）；
  • 推荐信息（例如，推荐信，或者前雇主或同事提供的报告）；以及
  • 生物特征信息（例如，指纹）。

根据适用的当地法律，Caterpillar 收集的某些个人信息可能被视为“敏感的个人信息”（即，需要额外保护的个人信息）。

此外，在某些情况下，例如，当您是公司的独资经营者时，您的公司信息可能会被视为个人信息。此类信息可能包括公司信息（例如，公司名称和办公地址）、财务账户信息
（例如，银行账户信息、贸易资信证明、财务报表）、资产（例如，财产所有权）、
信用评级、税务识别号和多元化分类。

Caterpillar 可能会使用匿名或去识别化信息，此类信息源自个人信息，但在匿名化形式下无法识别特定个人。就本隐私声明而言，此类去识别化信息不被视为个人信息，不在本隐私声明涵盖的范围内。但是，如果此类信息的使用或形式使其可识别特定个人，则将视情况作为个人信息处理。

Caterpillar 在各种情境下从不同类别的人员收集个人信息。

客户可通过购置、营销或销售 Caterpillar 产品或服务所涉及的商业关系直接提供个人信息，或在某些情况下通过第三方提供。此类示例包括：在建议方案中、合同中、获取和使用服务或产品（包括维修和保修服务）时，乃至访问 Caterpillar 系统或监督 Caterpillar 流程时，提交个人信息。在客户关系持续期间，Caterpillar 保留为实现以下目的而根据需要索要其他形式的个人信息的权利。

员工可以在求职和入职流程中、在职期间，以及某些允许的情况下在离职时，直接提供个人信息。此外，Caterpillar 可能会从第三方收集上述信息，例如，当我们联系员工提供给 Caterpillar 的推荐人，或根据公司政策和适用法律，在求职或入职过程中获取员工的背景调查信息时。大多数此类信息由员工自愿提供给 Caterpillar 作为受雇的条件，以方便 Caterpillar 管理雇主与员工的关系，这对于我们实现集体成功至关重要。

供应商可通过购置、营销或销售 Caterpillar 产品或服务所涉及的商业关系提供个人信息。此类示例包括：在建议方案中、合同中、提供服务或产品时，乃至访问 Caterpillar
系统或监督 Caterpillar 流程时，提交个人信息。在供应商关系持续期间，Caterpillar
保留在必要时索要其他形式的个人信息以实现以下目的的权利。

此外，对于前往 Caterpillar 设施或场所的个人，我们可能会拍摄照片或视频（例如，
通过闭路电视（CCTV，Closed Circuit Television）摄像头）。

Caterpillar 在适用的数据保护法律允许的情况下处理您的个人信息，目的包括维护其合法利益、遵守 Caterpillar 的法定义务，或在征得您的同意后进行处理。

在某些情况下，您可能会根据具体情境以适当形式同意收集您的个人信息，这可能包括口头、书面或电子形式，或在当地法律允许时，当目的明显且您自愿提供个人信息时视为默示同意。在遵守当地法律的前提下，并根据随附的特定国家/地区附录中的说明，Caterpillar 在某些情况下可能需要获得您的明确同意。是否同意完全由您自愿选择。
在某些情况下，在遵守合同和法律限制并发出合理通知的前提下，您可以撤回对 Caterpillar 收集和使用个人信息做出的同意。

Caterpillar 使用个人信息的方式与最初收集此类信息的目的相一致。个人信息可能用于与最初的收集目的合理相关的目的。Caterpillar 收集、使用和披露个人信息是业务经营的一个重要部分。

补充附录可能进一步说明我们如何使用个人信息，并描述不同司法管辖区的特定法定义务和权利。

处理个人信息也可能是为了遵守适用于 Caterpillar 的法定要求，例如，向政府机关登记备案、根据合法命令提供信息、履行合同承诺，以及与 Caterpillar 保障自己的权利和财产有关。

个人信息对于我们常规管理客户、员工和供应商关系至关重要。在遵守当地法律及附录规定的前提下，我们会针对不同目的从不同类别的人员收集个人信息。以下阐述了我们从客户、供应商和员工收集个人信息的不同目的。

收集客户个人信息的目的

Caterpillar 使用客户个人信息开展业务经营活动（例如，履行客户订单）、通过个人联络或群体传播（例如，资讯）推广新产品、评估内部绩效、管理客户关系（例如，开票和付款）、管理风险与合规、建立全面的客户资料、开展和使用数据分析，以及支持各种管理职能。Caterpillar 可能从客户收集的个人信息及相应用途的部分示例包括：

个人信息示例

用途示例

个人代表联系信息（例如，姓名、
地址、电话号码）。

与客户代表沟通及管理客户关系。

账单信息（例如，财务账户数据、
发票、收据）。

完成客户订单及提交必要的账单信息。

身份识别和验证信息（例如，照片、
驾照、护照、其他身份证明）。

允许物理进入或远程访问 Caterpillar 设施场所或系统（例如，身份验证）。

信息安全/技术数据（例如，利用 Caterpillar 系统捕获的信息）。

支持适用系统的使用并保障此类系统的安全。

图像、视频（例如，CCTV 录像）（针对进入 Caterpillar 设施或场所的人员）。

加强安全与安防。

 

收集员工个人信息的目的

Caterpillar 使用员工个人信息开展业务运营（例如，管理访问控制、安防系统及更新人员名录）、促进员工培养（例如，培训）、支持各种管理职能（例如，管理薪酬方案、福利和休假安排）及管理业务运营。

Caterpillar 可能从员工收集的个人信息及相应用途的部分示例包括：

个人信息示例

用途示例

员工及家属的联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）。

与员工沟通及提供福利。

专业资质信息（例如，工作经历、
教育背景）。

为 Caterpillar 内部的岗位评估与甄选人员。

就业相关信息（例如，工作经历、绩效评估、目标、考勤、工牌权限、缺勤）。

管理雇佣关系。管理及执行政策和程序。

就业相关信息（例如，工伤）。

履行合规义务及进行安全管理。

身份识别和验证信息（例如，照片、
驾照、护照、其他身份证明）。

履行合规义务及允许物理进入或远程访问 Caterpillar 设施场所或系统。

生物特征信息（例如，指纹）。

用于用户识别或认证以及访问控制。

机动车信息（例如，车牌信息）。

便于进入 Caterpillar 设施场所（例如，停车）。

信息安全/技术数据（例如，利用 Caterpillar 系统捕获的信息、工作场所出入记录、系统访问记录）。

支持适用系统的使用并保障此类系统的
安全。管理员工队伍。管理及执行政策
和程序。

图像、视频（例如，CCTV 录像）。

加强安全与安防。

 

收集供应商个人信息的目的

Caterpillar 使用供应商个人信息开展业务运营（例如，管理访问控制和安防系统）、甄选和审核新供应商、评估供应商绩效、管理供应商关系（例如，开票和付款）、管理风险与合规，以及支持各种管理职能。

Caterpillar 可能从供应商收集的个人信息及相应用途的部分示例包括：

个人信息示例

用途示例

联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）。

Caterpillar 内部全企业名录中的名单，用于与供应商代表进行沟通及管理供应商关系。

专业资质信息（例如，工作经历、
教育背景）。

评估和甄选供应商。

身份识别和验证信息（例如，照片、驾照、护照、其他身份证明）。

允许物理进入或远程访问 Caterpillar 设施场所或系统。

信息安全数据（例如，利用 Caterpillar 系统捕获的信息）。

支持适用系统的使用并保障此类系统的安全。

图像、视频（例如，CCTV 录像）
（针对访客）

加强安全与安防。

第 5 部分：Caterpillar 如何保护个人信息？

Caterpillar 采用合理的措施保护个人信息，此类措施包括信息技术安全和物理安全措施。这些措施适用于处理个人信息的风险和敏感度，并考虑适用当地法律要求。Caterpillar 要求所有人员在使用 Caterpillar 系统时，遵守与个人信息相关的适用安全政策。

第 6 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多长？

Caterpillar 保留个人信息的期限，以实现以上目的及满足法律要求（包括关于记录保留的要求）为限。我们保留您的个人信息始终依从当地法律的规定。保留期限可能延长至超出您与 Caterpillar 间关系的持续期。

第 7 部分：Caterpillar 如何处置个人信息？

当个人信息不再有用，或者在任何情况下，保留个人信息的法定权力失效后，我们将根据当地法律及相关 Caterpillar 系统或流程规定的程序，销毁个人信息。

Caterpillar 在全球范围内开展经营，因此，我们可能需要将您的个人信息传输至不同的司法管辖区，以支持我们的业务。Caterpillar 可能会将个人信息传输至某些国家/地区或司法管辖区，而这些地区的数据保护法律要求可能未达到收集该个人信息所在司法管辖区的同等水平。本隐私声明适用于 Caterpillar 的所有运营及数据处理活动，且 Caterpillar 与全球关联方签署了数据传输协议，以保护个人信息。

Caterpillar 仅在符合本隐私声明、用于上述目的、法律要求或您同意的情况下与他人分享个人信息。向第三方传输的信息通常会传输至第三方处理方，用于本隐私声明规定的目的。此外，在法律要求、您同意或相关部门批准的情况下，Caterpillar 可能会将个人信息传输至第三方数据控制者。在某些司法管辖区，可能需要在获得您的明确同意后，才能传输特定类别的数据或将数据传输至特定的第三方。在任何情况下，个人信息的传输均遵守当地法律及附录规定。

Caterpillar 将个人信息分享给第三方（例如，承包商、顾问），以便第三方代表 Caterpillar 处理个人信息的情况下，Caterpillar 将采取合理的措施，要求此类接收者根据适用法律的规定保护个人信息。我们可能出于上述目的分享信息的第三方示例如下：

  • 供货商、服务提供商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴；
  • 执法机关或其他政府机关（在法律要求时；客户授权时；为保护 Caterpillar、
    个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可）；
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体；
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他第三方服务提供商；
  • Caterpillar 剥离（或考虑剥离）部分业务时的收购实体（或意向收购实体）；以及
  • （仅针对员工）向员工提供医疗或财务规划服务的供应商。

Caterpillar 采取措施维护个人信息的准确性和完整性。您可以请求访问您提供给 Caterpillar 的个人信息并获得合理的访问权限，并且有机会对个人信息进行必要的更正。Caterpillar 程序允许您访问您的个人信息及根据适用的当地法律行使您享有的其他权利。

除非当地法律禁止或在某些情况下当地法律强制规定，否则您访问个人信息的权限可能受到限制。您的访问权限可能受限的原因示例如下：

  • 请求涉及法律建议和程序；
  • 可能针对信息的主体事项主张了法律特权；
  • 个人信息还包括第三方的个人信息，且该第三方未同意披露信息，而进行任何此类披露可能会影响其隐私；
  • 请求内容不够详尽，或已作出过回应； 
  • 请求无意义或属于滥用权利；或
  • （仅针对员工）信息可能披露保密的推荐人。

在审核访问或更改 Caterpillar 持有的个人信息的请求时，Caterpillar 会考虑当地法律。

如果您是客户，请联系您向其提供个人信息的 Caterpillar 代表人员，以了解获得个人信息访问权限的适当程序。

如果您是员工，请联系当地、地区或总部的人力资源代表，以了解获得个人信息访问权限的适当程序。在提出请求，并且提供充分的身份证明并满足适用当地法律的任何其他要求后，您将获得查看个人信息的访问权限，并且根据情况，可以选择对 Caterpillar 系统中的个人信息进行复制、修改、删除或提出异议。

如果您是供应商，可以联系您的组织中负责维护 Caterpillar 关系、维护企业 Web 安全识别（CWS ID，Corporate Web Security Identification）和/或有权访问供应商，数据管理应用程序（例如，供应商连接平台）进行“自助”访问的人员。

有关您可能享有的权利的更多具体信息，请参阅适用的附录。

第 10 部分：在哪里可以获取更多信息？

如果您对本隐私声明有任何疑问，可以通过以下方式联系我们：电子邮箱：dataprivacy@cat.com；电话：+ 1（800）806-6832；邮寄：地址如下。如果您认为您的个人信息的处理方式不符合本隐私声明的规定，请立即联系 dataprivacy@cat.com 或 Caterpillar 商业惯例办公室：https://www.caterpillar.com/en/company/code-of-conduct/office-of-business-practices.html，电话：+1（800）300-7898，或参考上述网址列出的特定国家/地区电话号码。

收件人：Data Privacy Team
Caterpillar Inc.
100 NE Adams St.
Peoria, IL 61629

此外，您的采购订单或您与 Caterpillar 签订的任何其他协议中可能还提供了当地数据控制者的联系信息。

如果您是员工，您可以通过以下方式联系当地、地区或总部的人力资源代表，以获取更多信息：

Human Resources, 100 N.E. Adams Street, Peoria, IL 61629, USA
corporate_hr@cat.com

在某些情况下，员工手册或协议中含有当地人力资源代表的联系信息。

第 11 部分：如果本隐私声明发生更改会怎样？

我们保留在需要时对本隐私声明进行修订的权利。如果本隐私声明发生更改，我们会立即将变更告知相关人员，并将在本隐私声明的顶部位置注明更改日期和/或生效日期。在某些情况下，如果发生重大变更，我们还会在变更生效前通过电子邮件或其他通讯途径告知您此类变更以及您可以进行的任何选择或操作。根据变更的性质，并在遵守当地法律的前提下，您继续与 Caterpillar 保持关系，即表明您接受此类更改。

Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自特定欧洲经济区（“EEA”，European Economic Area）国家/地区和英国（“UK”，United Kingdom）的个人信息（包括特殊类别的个人信息）。
本附录适用于与 Caterpillar 之间没有员工/人事关系的人员。有关更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据隐私声明。有关 Caterpillar 如何收集和处理非个人信息的更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据管理声明。

如果您因与 Caterpillar 签订的协议而被引导参考本 EEA 和 UK 附录，则处理该协议相关个人信息的数据控制者为协议中所列的法人实体。就本 EEA 和 UK 附录而言，Caterpillar 全球隐私声明中的附件 A（Caterpillar 数据控制者/法人实体名单）中列出了相关控制者。

第 1 部分：本附录的目的是什么?

Caterpillar 致力于保护您的个人信息的隐私和安全。本 EEA 和 UK 附录阐述了在您与我们保持关系期间及终止关系后，我们如何分别根据欧盟《通用数据保护条例》（“GDPR”）和英国《通用数据保护条例》（“UK GDPR”）收集、存储、使用和传输有关您的个人信息。作为数据控制者，我们必须根据数据保护法规告知您本 EEA 和 UK 附录所包含的信息。

第 2 部分：Caterpillar 可以收集和处理哪些敏感的个人信息？

敏感的个人信息（也称为特殊类别的信息）需要获得更高级别的保护。此类个人信息包括或涉及：种族或族裔、政治观点、宗教和哲学信仰、工会会员身份、遗传数据、生物特征数据、健康数据、性生活或性取向。

我们可能收集、存储和使用以下可能包含或被视为“特殊类别”的信息（定义如上）：

  • 背景信息（例如，婚姻状态、家属信息、族裔和/或国籍、信用和犯罪背景调查、药物和酒精检测）；以及
  • 生物特征信息（例如，指纹）。

 

第 3 部分：Caterpillar 为何使用您的个人信息？

我们需要收集的各类信息主要用于管理与您的关系，以支持我们的业务运营并履行法律法规义务。在某些情况下，我们可能使用您的个人信息以维护我们或第三方的合法利益，
前提是您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。

我们或受委托的第三方处理您的个人信息的原因在下方表 1 中列出。

此类处理目的可能存在部分重合，且我们使用您的个人信息可能具有多个目的。

表 1. 处理的类别、目的和合法依据：非人力资源数据

数据
主体

个人数据的类别

处理目的

处理的合法依据

公司客户、个人客户和供
应商
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司名称）
  • 账单信息
    （财务账户数据、发票、
    收据、住所
    信息）
  • 客户关系管
    理信息
  • 商业信息
    （例如，
    购买记录）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置
  • 标识信息（例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址）
  • 互联网或其他电子网络活动（例如，系统和网络识别、凭证和使用情况）
  • 识别和管理我们与您的关系，以及促进与您的沟通，包括传递我们的活动、产品和服务
    信息
  • 支持访问 Caterpillar 设施和系统
  • 评估并可能达成业务关系或合同，
    包括可能准备投标（回应投标）及其他有关潜在业务的请求
  • 促进财务交易和
    管理
  • 有关与客户的当前互动及并行交易的审计
  • 履行我们的合规义务（例如，反洗钱、对照制裁名单进行筛查）
  • 管理我们的 IT 系统并提供服务
  • 检测安全事件，防范恶意、欺骗、欺诈或非法活动，并对相关责任人提起公诉
  • 进行调试，以识别和修复损害现有预期功能的错误
  • 开发、完善、管理及运用业务、战略与运营见解
  • 履行合同
  • 遵守法律要求
  • 合法利益
    （管理关系、提供服务与获取产品/服务、运营业务、提供行政和 IT 服务、
    保障网络
    安全、预防
    欺诈）

公司客户、个人客户
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司名称）
  • 账单信息
  • 客户关系管理信息
  • 信用状况
  • 商业信息
    （例如，购买记录）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置
  • 提供服务，包括：维护或管理帐户、提供客户服务、
    处理或履行交易订单、核实客户信息、处理付款、
    提供融资服务、
    提供广告或营销服务、提供分析服务，或其他类似
    服务
  • 开展技术研发和演示的内部研究
  • 开展活动以验证或维护由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备的质量和安全性，改进、升级或增强由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务
    或设备
  • 维修和保修信息
  • 开展信用调查和财务尽职调查
  • 开展客户满意度
    调查
  • 履行合同
  • 合法利益
    （为运营我们的业务、追偿到期债务、
    获取客户体验反馈）

个人
客户
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司名称）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置
  • 商业信息
    （例如，购买记录）
  • 个人资料数据（例如，购买记录、偏好、反馈和调查
    回答）
  • 标识信息
    （例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址）
  • 使用情况数据（例如，有关客户如何使用我们的网站、产品和服务及与其互动的
    信息）
  • 营销和通讯数据（例如，
    个人接收来自 Caterpillar 和第三方的营销资讯和/或其他通讯的
    偏好）
  • 根据您的个人资料数据，向您发送相关的营销资讯及个性化推荐您可能感兴趣的商品或服务
  • 向您提供相关的在线内容和促销或广告，并衡量或了解我们投放的广告和在线促销的效果
  • 使您能够参与抽奖、比赛或完成问卷调查
  • 通过您自愿参与问卷调查的方式进行市场调研
  • 将我们收集的有关您的信息整合为全面的客户帐户资料
  • 开展数据分析，并根据分析结果衡量和改进我们的在线活动、产品、服务、客户关系和体验以及营销活动的成效
  • 分析并了解客户行为趋势和偏好
  • 改进、管理和开发我们的产品和服务
  • 识别和管理我们与您的关系，以及促进与您的沟通，
    包括传递我们的活动、产品和服务
    信息
  • 处理可能提出
    （包括根据 Caterpillar 政策提出）的任何索赔、投诉或争议，例如，对任何索赔进行调查、处理、评估和裁决
  • 同意
  • 合法利益
    （开展直销，宣传和拓展我们的业务，为我们制定营销策略提供依据，研究客户如何使用我们的产品/服务，以及帮助我们改进和开发在线活动、产品、服务和客户关系）

设施访客
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司
    名称）
  • 图像（例如，照片、视频）
  • 车辆信息
    （例如，品牌、型号、
    车牌）
  • 防范和发现犯罪或其他不当行为
  • 促进 Caterpillar 设施的安全和安防
  • 其他安全及风险管理目的
  • 遵守法律要求
  • 合法利益
    （安全和
    安防）

订阅我们的资讯或其他营销活动信息
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司
    名称）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）和偏好设置
  • 告诉您我们的活动信息、向您发送资讯/报告、分享有关我们产品的新信息
  • 合法利益（发送相关产品或服务的通讯）
  • 同意

第 4 部分：Caterpillar 处理个人信息的合法依据是什么？

我们仅在法律允许的情形下使用您的个人信息。通常情况下，我们将基于以下一个或多个依据处理您的个人信息：

  • 在必要情况下，为了履行法律或法规义务。
  • 在必要的情况下，为了维护我们（或第三方）的合法利益，且您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。
  • 在必要情况下，为了履行合同。
  • 我们还可能在以下罕见情况下使用您的个人信息：
  • 在必要情况下保障您的利益（或其他人的利益）。
  • 在必要情况下维护公共利益或用于官方目的。
  • 事先征得您同意的情况下（仅与自愿处理有关，不用于必要或强制性的处理）。

我们处理您的个人信息所依赖的合法依据列于表 1。

第 5 部分：在 Caterpillar 使用哪些特殊类别的个人信息？

我们可能会将您的特殊类别的个人信息用于以下目的：

  • 使用有关生物特征数据的信息，用于用户识别或认证以及访问控制。
  • 使用背景调查信息评估和甄选 Caterpillar 的合作人员。

在有合法依据（定义如上）的情况下，以及在获得您的明确书面同意的少数情况下，我们可能会处理特殊类别的个人信息（定义如上）。在涉及法律索赔而必要、为保障您的利益（或其他人的利益）而必要且您无法做出同意、或您已公开信息的此类少数情况下，我们可能会处理此类信息。我们还可能会在正当的业务活动过程中，在采取适当安全保障措施的前提下，处理此类信息。

第 6 部分：什么情况下使用自动化决策？

Caterpillar 不会经常和系统性地执行会对个人产生法律影响或具有类似重要影响的自动化决策。如果与您互动的 Caterpillar 公司执行此类自动化决策，您应该会收到具体通知，
其中将对自动化决策做出详细说明。

根据欧洲数据保护法律（且在此类法律及其他法律法规适用的范围内及 Caterpillar 遵守此类法律法规的前提下），您有权反对使用您的个人信息做出自动化决策。

第 7 部分：Caterpillar 是否需要取得您的同意？

在少数情况下，我们可能会主动请求您以书面形式同意我们处理特定的高度敏感数据。
在此类情况下，我们会告知您我们需要的详细信息及原因，以便您可以谨慎考虑是否同意。在表 1 列出的其他情况下，我们也会征求同意。

请注意，您与我们之间的合同关系，并不以您必须同意我们的任何请求为前提。

第 8 部分：如果不提供个人信息会如何？

如果您不提供我们要求的特定信息，我们可能无法执行与您订立的合同（例如，向您支付款项或提供产品）或履行我们的法律或法规义务。

第 9 部分：Caterpillar 收集个人信息的目的有变会如何？

我们仅将您的个人信息用于收集此类信息时所针对的目的，除非我们合理认为我们出于其他原因需要使用此类信息，并且该原因与原始目的相符。如果我们需要将您的个人信息用于与此无关的目的，我们会通知您，并解释允许我们这样做的法律依据。

请注意，在法律要求或允许的情况下，我们可能会根据上述规定，在您不知情或未同意的情况下处理您的个人信息。

第 10 部分：Caterpillar 是否会分享您的个人信息？

我们可能不得不与第三方（定义见下文）分享您的数据，包括第三方服务提供商和 Caterpillar。

我们可能会将您的个人信息传输至欧盟（“EU”，European Union）和英国（“UK”）
境外。在此类情况下，您的个人信息会获得同等程度的保护。

第 11 部分：哪些第三方可能会处理您的个人信息？

“第三方”包括第三方服务提供商（包括承包商、指定代理、保险公司和保险经纪人）和 Caterpillar 的其他实体。示例包括：

  • 供货商、服务提供商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴；
  • 执法机关或其他政府机关；
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体；
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他第三方服务提供商；以及
  • Caterpillar 剥离（或考虑剥离）部分业务时的收购实体（或意向收购实体）。

第 12 部分：在什么情况下，Caterpillar 可能会在内部分享您的个人信息？

在以下情况下，我们会在 Caterpillar 内部分享您的个人信息：在常规业务和报告活动中，发生业务重组或集团改组的情况下，用于支持系统维护，用于托管数据及其他正当的业务原因。

第 13 部分：Caterpillar 可能会因为什么原因而与第三方分享您的个人信息？

我们会因为以下原因而与第三方分享您的个人信息：

  • 遵守法律或法规义务，按监管或主管部门、警方或具有适当管辖权的法院的要求进行此类披露；
  • 在必要情况下，为了处理与您的合同或为您处理合同；
  • 审计、保险，以及就我们的业务运营和索赔处理寻求建议；以及
  • 基于其他合法利益。

第 14 部分：在什么情况下，Caterpillar 会将个人信息传输至 EU 和 UK 境外？

我们收集的有关您的个人信息可能会传输至并存储在欧洲经济区（“EEA”）和英国（“UK”）境外的一个或多个国家/地区。这些信息也还有可能会由 EEA 和 UK 境外为 Caterpillar 或我们的第三方服务提供商工作的人员进行处理。在此类情况下，我们将采取适当的措施，确保接收者按照 GDPR 的要求和本文件的规定提供充分的数据保护。如果我们无法确保数据获得充分保护，将仅在您事先同意后，才会将您的个人数据传输至 EEA 和 UK 境外。如需了解有关我们如何将您的个人信息传输至 EU 和 UK 境外的更多信息，请通过我们的 EU 和 UK 个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 15 部分：有哪些安全措施保护个人信息？

我们采取了适当的安全措施保护您的个人信息的安全，并提供充分的风险防范，包括采取措施，防止您的个人信息意外丢失、未经授权使用或访问、篡改或披露。您可以请求详细了解这些措施。此外，只有有业务需要的员工、代理、承包商及其他第三方才可访问您的个人信息。

我们已制定相关程序来处理任何疑似泄露数据的安全事件，并将在法律要求的情况下通知您和任何适用的监管机构。

第 16 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多久？

我们保留您的个人信息以实现收集信息时所针对的目的为限，此类目的包括满足任何法律、法规、会计或报告要求。我们的数据保留政策中详细说明了您的不同个人信息的保留期限。为了确定合理的个人信息保留期限，我们会考虑个人信息的数量、性质和敏感性，未经授权而使用或披露个人信息的行为造成伤害的风险，我们处理个人数据的目的，能否通过其他方式实现同样的目的，以及适用的法律要求。如需了解有关我们如何保留您的个人信息的更多信息，请通过我们的 EU 和 UK 个人权利申请表 或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 17 部分：您有哪些义务将您的个人信息变更告知 Caterpillar？

确保我们持有的您的个人信息准确且最新至关重要。如果您对我们持有的个人信息进行任何必要的更改，请联系您的 Caterpillar 联系人或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 告知我们。

第 18 部分：您享有与您的个人信息有关的哪些权利？

在特定情况下，您依法享有以下权利：

  • 请求访问您的个人信息（通常称为“数据主体访问请求”）。通过该请求，您可以获取我们保留的有关您的个人信息的副本，并检查我们对这些信息的处理是否合法。
  • 请求更正我们保留的有关您的个人信息。通过该请求，您可以要求更正我们保留的有关您的任何不完整或不准确的个人信息。
  • 请求清除您的个人信息。通过该请求，您可以在我们没有合理理由继续处理您的个人信息的情况下要求我们删除或移除个人信息。在您行使权利反对处理的情况下（见下文），您也有权要求我们删除或移除您的个人信息。
  • 反对处理您的个人信息，这发生在我们基于合法利益（或第三方的合法利益）处理您的个人信息，但您由于特定处境而希望反对我们基于此依据进行处理的情况下。在我们为直接营销目的而处理您的个人信息的情况下，您也有权提出反对。
  • 请求限制处理您的个人信息。通过该请求，您可以要求我们暂停处理与您有关的个人信息，例如，你希望我们明确信息的准确性或处理信息的原因。
  • 请求传输您的个人信息至另一方。
  • 提起投诉，就我们处理您的个人信息向适用的主管部门进行投诉。

您可以通过以下途径之一行使您的以上权利：

在线：EU 和 UK 个人权利申请表
电子邮箱：dataprivacy@cat.com
电话：+1（800）806-6832

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。 

您无需付费即可访问您的个人信息（或行使任何其他权利）。但是，如果您的请求明显毫无根据或过分，我们可能会收取合理的费用。在这种情况下，我们也可能拒绝处理您的请求。

第 19 部分：Caterpillar 可能需要您的哪些信息？

我们可能需要向您索取特定信息，以帮助我们确认您的身份，并确保您有权访问个人信息（或行使您的任何其他权利）。这也是一项适当的安全措施，旨在确保不会将个人信息披露给任何无权获取的人员。

第 20 部分：您有哪些权利撤回同意？

在您同意针对特定目的收集、处理和传输您的个人信息的情况下，您有权随时撤回同意该特定的处理活动。如需撤回同意，请联系 dataprivacy@cat.com 或使用我们针对处理活动提供给您的任何退订选项。收到您撤回同意的通知后，我们不会再继续出于您最初同意的目的处理您的个人信息，并将妥善处置此类信息，除非我们有其他合法依据继续处理您的个人信息。

第 21 部分：本文档如有变更会如何？

我们保留随时更新本全球隐私声明及附录的权利，并将在做出任何重要更新的情况下向您提供更新的文档。我们可能还会时常通过其他方式告知您个人信息的处理情况。

[结束附录 1. 非人力资源数据主体（欧洲经济区和英国）]

Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自特定欧洲经济区（“EEA”）国家/地区和英国（“UK”）的个人信息（包括特殊类别的个人信息）。本附录适用于与 Caterpillar 之间有员工/人事关系的人员。有关更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球隐私声明。

如果您因与 Caterpillar 签订的协议而被引导参考本 EEA 和 UK 附录，则处理该协议相关个人信息的数据控制者为协议中所列的法人实体。就本 EEA 和 UK 附录而言，Caterpillar 全球隐私声明中的附件 A（Caterpillar 数据控制者/法人实体名单）中列出了相关控制者。

第 1 部分：本附录的目的是什么？

Caterpillar 致力于保护您的个人信息的隐私和安全。本 EEA 和 UK 附录阐述了在您与我们保持关系期间及终止关系后，我们如何分别根据欧盟《通用数据保护条例》（“GDPR”）和英国《通用数据保护条例》（“UK GDPR”）收集、存储、使用和传输有关您的个人信息。作为数据控制者，我们必须根据数据保护法规告知您本 EEA 和 UK 附录所包含的信息。

第 2 部分：Caterpillar 可以收集和处理哪些敏感的个人信息？

敏感的个人信息（也称为特殊类别的信息）需要获得更高级别的保护。此类个人信息包括或涉及：种族或族裔、政治观点、宗教和哲学信仰、工会会员身份、遗传数据、生物特征数据、健康数据、性生活或性取向。

我们可能收集、存储和使用以下可能包含或被视为“特殊类别”的信息（定义如上）：

  • 与生理或心理健康、残障状态、病假和家事休假相关的健康信息（例如，处方记录、福利申领，以及与此项申领相关的“福利说明”）；
  • 背景信息（例如，婚姻状态、家属信息、族裔和/或国籍、信用和犯罪背景调查、药物和酒精检测）；
  • 生物特征信息（例如，指纹）；以及
  • 工会隶属关系。

第 3 部分：Caterpillar 为何使用您的个人信息？

个人信息对于我们管理员工关系至关重要。我们需要收集的各类个人信息主要用于管理与您的关系，以履行我们的法律法规义务。在某些情况下，我们可能使用您的个人信息以维护我们或第三方的合法利益，前提是您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。

我们或受委托的第三方处理您的个人信息的原因在下方表 1 中列出。

此类处理目的可能存在部分重合，且我们使用您的个人信息可能具有多个目的。

表 1. 处理的类别、目的和合法依据：人力资源数据

个人数据的类别

处理目的

处理的合法依据

联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）
  • 与员工沟通
  • 提供福利
  • 维护业务记录的可
    追责性
  • 履行合同
  • 合法利益（员工管理和沟通）

识别和验证信息（包括公民/纳税人识别号和工作许可状态）
  • 履行合规义务
  • 允许和记录物理进入或远程访问 Caterpillar
    设施或系统
  • 与员工沟通
  • 提供福利
  • 履行合同
  • 遵守法律义务
  • 合法利益（员工管理和沟通）

财务账户信息
  • 与员工沟通
  • 提供薪酬福利
  • 履行合同
  • 遵守法律义务
  • 合法利益（员工管理和沟通）

机动车信息（例如，驾驶记录、车辆登记、驾照
号码）
  • 便于进入 Caterpillar 设施场所（例如，停车）
  • 管理公司车辆
  • 履行合同
  • 合法利益（便于访问和管理 Caterpillar 设施和设备）

专业/应聘者资质信息
（例如，工作经历、
教育背景、推荐信息）
  • 为 Caterpillar 内部的岗位评估与甄选人员
  • 合法利益
    （员工管理）

一般 HR 记录
  • 管理目的
  • 核查目的，在发生任何询问/争议时作为必要的证据及作为参考
  • 开展分析研究，以调查并更好地了解员工保留率和流失率
  • 管理教育、培训和发展
  • 履行合同
  • 遵守法律义务
  • 合法利益
    （员工管理）

就业相关信息（例如，
工作经历、绩效评估、
目标、考勤、工牌使用情况、缺勤）
  • 检查和评价绩效，以支持决策（例如，涨薪、激励和晋升）
  • 管理及执行政策和程序
  • 合法利益
    （员工管理）

健康与安全（例如，安全事件）
  • 管理设施场所的健康与安全
  • 遵守法律义务
  • 保护重大利益
  • 合法利益
    （维护安全）

从监控、督查或调查获得的个人数据
  • 防范和发现犯罪或其他不当行为
  • 其他安全及风险管
    理目的
  • 管理及执行政策和程序
  • 遵守法律义务
  • 保护重大利益
  • 合法利益（员工和安全管理）

IT 相关的信息（例如，在我们的 IT 系统、工作场所出入和系统访问记录上处理的个人数据）
  • 开展业务
  •  其他安全及风险管
    理目的
  • 管理及执行政策和程序
  • 履行合同
  • 合法利益（管理员工、业务流程和系统）

第 4 部分：Caterpillar 处理个人信息的合法依据是什么？

我们仅在法律允许的情形下使用您的个人信息。通常情况下，我们将基于以下一个或多个依据处理您的个人信息：

  • 在必要情况下，为了履行我们与您订立的合同。
  • 在必要情况下，为了履行法律或法规义务。
  • 在必要的情况下，为了维护我们（或第三方）的合法利益，且您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。

我们还可能在以下罕见情况下使用您的个人信息：

  • 在必要情况下保障您的利益（或其他人的利益）。
  • 在必要情况下维护公共利益或用于官方目的。
  • 事先征得您同意的情况下（仅与自愿处理有关，不用于必要或强制性的处理）。

我们将依赖于合法利益作为处理以下类别个人信息的合法依据，并且每一次都会指明我们所依赖的合法利益。（在必要情况下，我们还指明处理特定类别信息的补充依据。）

第 5 部分：在 Caterpillar 使用哪些特殊类别的个人信息？

我们可能会将您的特殊类别的个人信息用于以下目的：

  • 休假相关的信息，可能包括病假或家事休假，以遵守劳动法和其他法律。
  • 生理/心理健康或残障状态相关的信息，以确保您在工作场所的健康与安全，评估您是否适合工作，提供适当的工作场所调整，监督和管理病假，以及管理福利。
  • 工会隶属关系相关的信息，以便于收取会费，维护通讯录，以及开展其他业务相关的活动。
  • 族裔和/或国籍相关的信息，以遵守劳动法和其他法律。
  • 使用有关生物特征数据的信息，用于用户识别或认证以及访问控制。
  • 就业背景调查相关的信息，以便为 Caterpillar 内部的岗位评估与甄选人员。

在有合法依据（定义如上）的情况下，我们可能会因为以下原因而处理特殊类别的个人信息（定义如上）：

  • 在少数情况下，获得您的明确书面同意；
  • 我们需要根据劳动法和社会保障法及我们的全球数据隐私声明的规定，履行我们的义务或行使特定权利；
  • 在涉及公共利益的必要情况下，例如，监控平等机会及根据我们的全球数据隐
    私声明；或
  • 在采取适当保密措施的前提下，必要时基于健康原因评估您的工作能力。

在涉及法律索赔而必要、为保障您的利益（或其他人的利益）而必要且您无法做出同意、或您已公开信息的此类少数情况下，我们可能会处理此类信息。我们还可能会在正当的业务活动过程中，在采取适当安全保障措施的前提下，处理此类信息。

第 6 部分：什么情况下使用自动化决策？

Caterpillar 不会经常和系统性地执行会对个人产生法律影响或具有类似重要影响的自动化决策。如果与您互动的 Caterpillar 公司执行此类自动化决策，您应该会收到具体通知，
其中将对自动化决策做出详细说明。

根据欧洲数据保护法律（且在此类法律及其他法律法规适用的范围内及 Caterpillar 遵守此类法律法规的前提下），您有权反对使用您的个人信息做出自动化决策。

第 7 部分：Caterpillar 是否需要取得您的同意？

在少数情况下，我们可能会主动请求您以书面形式同意我们处理特定的高度敏感数据。
在此类情况下，我们会告知您我们需要的详细信息及原因，以便您可以谨慎考虑是否同意。

请注意，您与我们之间的合同关系，并不以您必须同意我们的任何请求为前提。

第 8 部分：如果不提供个人信息会如何？

如果您不提供我们要求的特定信息，我们可能无法执行与您订立的合同（例如，向您支付款项或提供福利）或履行我们的法律或法规义务（例如，保证您的健康与安全）。

第 9 部分：Caterpillar 收集个人信息的目的有变会如何？

我们仅将您的个人信息用于收集此类信息时所针对的目的，除非我们合理认为我们出于其他原因需要使用此类信息，并且该原因与原始目的相符。如果我们需要将您的个人信息用于与此无关的目的，我们会通知您，并解释允许我们这样做的法律依据。

请注意，在法律要求或允许的情况下，我们可能会根据上述规定，在您不知情或未同意的情况下处理您的个人信息。

第 10 部分：Caterpillar 是否会分享您的个人信息？

我们可能不得不与第三方（定义见下文）分享您的数据，包括第三方服务提供商和 Caterpillar。

我们可能会将您的个人信息传输至欧盟（“EU”）和英国（“UK”）境外。在此类情况下，您的个人信息会获得同等程度的保护。

第 11 部分：哪些第三方可能会处理您的个人信息？

“第三方”包括第三方服务提供商（包括承包商、指定代理、保险公司和保险经纪人）和 Caterpillar 的其他实体。示例包括：

  • 供货商、服务提供商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴；
  • 执法机关或其他政府机关；
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体；
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他第三方服务提供商；以及
  • Caterpillar 剥离（或考虑剥离）部分业务时的收购实体（或意向收购实体）。

第 12 部分：在什么情况下，Caterpillar 可能会在内部分享您的个人信息？

在以下情况下，我们会在 Caterpillar 内部分享您的个人信息：在常规业务和报告活动中，发生业务重组或集团改组的情况下，用于支持系统维护，用于托管数据及其他正当的业务原因。示例包括：

  • 薪资表；
  • 福利的提供和管理（包括养老金）；
  • 针对您的工作适宜性及健康与安全情况进行职业健康或医疗评估（例如，
    工作站评估）；
  • 保险理赔和通知；
  • 提供和管理招聘评估、培训和职业发展；
  • 图书馆及研究服务，例如，订阅和会员身份；
  • 大楼安全准入和维护；
  • 旅行服务提供商；
  • 电信和消息通讯服务，例如，我们的业务连续性紧急通知系统；
  • 硬拷贝存档；以及
  • IT 服务。

第 13 部分：Caterpillar 可能会因为什么原因而与第三方分享您的个人信息？

我们会因为以下原因而与第三方分享您的个人信息：

  • 遵守法律或法规义务，按监管或主管部门、警方或具有适当管辖权的法院的要求进行此类披露；
  • 必要时为了管理有关您的或针对您的合同、工作关系及任何相关福利；
  • 审计、保险，以及就我们的业务运营和索赔处理寻求建议；以及
  • 基于其他合法利益。

第 14 部分：在什么情况下，Caterpillar 会将个人信息传输至 EU 和 UK 境外？

我们收集的有关您的个人信息可能会传输至并存储在欧洲经济区（“EEA”）和英国（“UK”）境外的一个或多个国家/地区。这些信息也还有可能会由 EEA 和 UK 境外为 Caterpillar 或我们的第三方服务提供商工作的人员进行处理。在此类情况下，我们将采取适当的措施，确保接收者按照 GDPR 的要求和本文件的规定提供充分的数据保护。如果我们无法确保数据获得充分保护，将仅在您事先同意后，才会将您的个人数据传输至 EEA 和 UK 境外。如需了解有关我们如何将您的个人信息传输至 EU 和 UK 境外的更多信息，请通过我们的 EU 和 UK 个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 15 部分：有哪些安全措施保护个人信息？

我们采取了适当的安全措施保护您的个人信息的安全，并提供充分的风险防范，包括采取措施，防止您的个人信息意外丢失、未经授权使用或访问、篡改或披露。您可以请求详细了解这些措施。此外，只有有业务需要的员工、代理、承包商及其他第三方才可访问您的个人信息。

我们已制定相关程序来处理任何疑似泄露数据的安全事件，并将在法律要求的情况下通知您和任何适用的监管机构。

第 16 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多久？

我们保留您的个人信息以实现收集信息时所针对的目的为限，此类目的包括满足任何法律、法规、会计或报告要求。我们的 HR 部门提供的数据保留政策中详细说明了您的不同个人信息的保留期限。为了确定合理的个人信息保留期限，我们会考虑个人信息的数量、性质和敏感性，未经授权而使用或披露个人信息的行为造成伤害的风险，我们处理个人数据的目的，能否通过其他方式实现同样的目的，以及适用的法律要求。

当您不再是 Caterpillar 的员工、工作人员或承包商时，我们会根据数据保留政策保留并妥善销毁您的个人信息。如需了解有关我们如何保留您的个人信息的更多信息，请通过我们的 EU 和 UK 个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 17 部分：您有哪些义务将您的个人信息变更告知 Caterpillar？

确保我们持有的您的个人信息准确且最新至关重要。如需了解通知我们对所持有的个人信息进行任何必要更改的适当程序，请联系人力资源代表。

第 18 部分：您享有与您的个人信息有关的哪些权利？

在特定情况下，您依法享有以下权利：

  • 请求访问您的个人信息（通常称为“数据主体访问请求”）。通过该请求，您可以获取我们保留的有关您的个人信息的副本，并检查我们对这些信息的处理是否合法。
  • 请求更正我们保留的有关您的个人信息。通过该请求，您可以要求更正我们保留的有关您的任何不完整或不准确的个人信息。
  • 请求清除您的个人信息。通过该请求，您可以在我们没有合理理由继续处理您的个人信息的情况下要求我们删除或移除个人信息。在您行使权利反对处理的情况下（见下文），您也有权要求我们删除或移除您的个人信息。
  • 反对处理您的个人信息，这发生在我们基于合法利益（或第三方的合法利益）处理您的个人信息，但您由于特定处境而希望反对我们基于此依据进行处理的情况下。在我们为直接营销目的而处理您的个人信息的情况下，您也有权提出反对。
  • 请求限制处理您的个人信息。通过该请求，您可以要求我们暂停处理与您有关的个人信息，例如，你希望我们明确信息的准确性或处理信息的原因。
  • 请求传输您的个人信息至另一方。
  • 提起投诉，就我们处理您的个人信息向适用的主管部门进行投诉。

您可以通过以下途径之一行使您的以上权利：

在线：EU 和 UK 个人权利申请表
电子邮箱：dataprivacy@cat.com
电话：+1（800）806-6832

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。

您无需付费即可访问您的个人信息（或行使任何其他权利）。但是，如果您的请求明显毫无根据或过分，我们可能会收取合理的费用。在这种情况下，我们也可能拒绝处理您的请求。

第 19 部分：Caterpillar 可能需要您的哪些信息？

我们可能需要向您索取特定信息，以帮助我们确认您的身份，并确保您有权访问个人信息（或行使您的任何其他权利）。这也是一项适当的安全措施，旨在确保不会将个人信息披露给任何无权获取的人员。

第 20 部分：您有哪些权利撤回同意？

在您同意针对特定目的收集、处理和传输您的个人信息的少数情况下，您有权随时撤回同意该特定的处理活动。要撤回同意，请联系当地、地区或总部人力资源代表。收到您撤回同意的通知后，我们不会再继续出于您最初同意的目的处理您的个人信息，并将妥善处置此类信息，除非我们有其他合法依据继续处理您的个人信息。

第 21 部分：本文档如有变更会如何？

我们保留随时更新本全球隐私声明及附录的权利，并将在做出任何重要更新的情况下向您提供更新的文档。我们可能还会时常通过其他方式告知您个人信息的处理情况。

[结束附录 2. 人力资源数据主体（欧洲经济区和英国）]

更新日期：2025 年 12 月 2 日

Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自澳大利亚的个人信息。有关更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据隐私声明的主体内容。

第 1 部分：个人信息的存储

Caterpillar 在我们的服务器上以电子方式存储个人信息。此类个人信息由 Caterpillar 及其第三方供应商提供和管理。

第 2 部分：个人信息的跨境传输

我们会将个人信息披露至澳大利亚境外，包括本全球数据隐私声明所涵盖的 Caterpillar 关联方以及 Caterpillar 公司使用的供应商（有关本 Caterpillar 全球数据隐私声明所涵盖的 Caterpillar 关联方及其所在国家/地区的名单，请参阅全球数据隐私声明的“法人实体”部分）。海外接收者当前所在的国家/地区可能包括美国、英国、荷兰、瑞士、新加坡、中国、日本和印度。对于受澳大利亚隐私原则约束的个人信息，在将此类个人信息传输至其他国家/地区时，我们会采取适当的措施确保提供充分的保护（例如，遵循澳大利亚隐私原则）或征求您的同意。有关我们可能如何将您的个人信息传输至澳大利亚境外的更多信息，请发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com。

第 3 部分：联系 Caterpillar 或澳大利亚信息专员办公室

如果您对 Caterpillar 处理您的个人信息有任何疑问，请联系当地 Caterpillar 联系人，发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com，或联系 Caterpillar 商业惯例办公室，具体参见全球数据隐私声明第 10 部分。如果您认为对个人信息的处理不符合全球数据隐私声明的规定，并且您对当地 Caterpillar 联系人、隐私办公室或 Caterpillar 商业惯例办公室提供的答复不满意，您可以联系澳大利亚信息专员办公室。

生效日期：2020 年 1 月 1 日（最后更新日期：2025 年 12 月 2 日）

根据《加利福尼亚州消费者隐私法案》（“CCPA”）、《加利福尼亚州隐私权利法案》（“CPRA”）对该法案的修订及其实施细则（统称为“加利福尼亚州隐私法”），Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理有关加利福尼亚州消费者（采用 CCPA 赋予的定义）的个人信息。本附录仅适用于加利福尼亚州消费者。就本附录而言，“加利福尼亚州消费者”是指居住在加利福尼亚州的自然人。请参阅本附录 4 第 1 条 - 人力资源消费者，了解有关人力资源背景下的更多信息。请参阅本附录 4 第 2 条 - 非人力资源消费者，了解有关其他消费者的更多信息。有关 Caterpillar 更广泛的个人信息实践的更多信息，请参阅 Caterpillar 全球数据隐私声明的主体内容。 

就本附录而言，“个人信息”是指已识别或可识别的个人相关的信息。个人信息不包括去识别化、聚合或合并的信息，包括不能合理识别您或关联到您的数据。个人信息也不包括可公开获得的信息（包括但不限于，可从联邦、州或当地政府记录合法获得的信息，以及我们合理认为您合法提供给公众或通过大众媒体提供的信息）以及公众关注的可合法获得的真实信息。 

第 1 条 - 人力资源消费者

第 1 部分：本附录 4 本条规定的目的是什么？

本附录 4 的本条规定旨在告知 Caterpillar 职位应聘者、员工、所有者、董事、最高管理层、医疗人员和承包商（就本条而言，统称为“员工”）我们收集的个人信息类别（定义见下文）及使用此类个人信息的目的。 

 

第 2 部分：出于业务目的收集和使用个人信息

我们仅出于业务目的（更多说明如下）并根据适用法律的规定收集、使用和披露员工个人信息。我们向其他方披露个人信息也是出于以下目的，并且在适当情况下，我们会要求此类其他方对个人信息保密并维护适当的系统和流程保护个人信息。 

我们收集和使用有关您的以下类别的个人信息，以管理您与我们的雇佣关系：

个人信息的类别

信息来源

收集/使用个人信息的业务或商业目的

获得个人信息披露的接收者类别

识别信息（例如，
姓名、个人和工作地址、个人和工作电话号码、个人和工作电子邮件地址、紧急联系人信息）
  • 直接来自个人（例如，来自员工、代表家属、来自员工
    主管）； 
  • 来自其他方（例如，前雇主推荐人、员工为了顺利入职 Caterpillar 或保障劳动福利而接触的公司）。

 

确定、沟通、管理和维护福利和公司记录
  • 供货商、服务提供商、承包商，以及为我们的业务提供支持及出于业务目的为我们提供服务（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他服务提供商

便于进入 Caterpillar 设施场所（例如，停车）

职业或雇佣相关的信息（例如，工作经历、教育、推荐、认证、专业组织会员身份、语言能力、工作历史、绩效评估、纪律处理、行为档案、目标、考勤、工伤、适岗性，以及在应聘流程中或在职期间提供的其他类似信息）

为 Caterpillar 内部岗位评估和甄选人员及促进人才发展

履行合规义务，确定工作资格，以及允许物理进入或远程访问 Caterpillar 设施或系统

履行合规义务及管理健康与安全

管理薪酬、福利和支出

管理商务出差，包括但不限于后勤、报销/付款及安全

教育信息（例如，教育背景、内部和外部培训、专业认证、经历及其他用于筛选的背景信息）

管理雇佣关系及合
规义务

音频、电子、视觉或类似信息（例如，与使用公司系统相关的图像，例如，语音邮件、CCTV 录像或访问控制系统）

便于进入 Caterpillar
设施场所

支持适用系统的使用并保障此类系统的安全

互联网及其他电子网络活动信息（例如，有关公司设备或设施的通信信息和计算机使用信息，以及使用 Caterpillar 系统捕获的信息，包括您在此类系统中创建或上传的任何信息）

通过监控公司技术资源系统、数据库和财产的使用情况，以及开展调查，监控并确保对适用法律、法规要求和适用企业程序的依从性

管理企业信息技术工具、设备和网络，包括服务台、企业目录、IT 支持和 IT 安全。

受保护类别（如果自愿提供）的特征（例如，种族或族裔、性别、公民/居民状态、宗教信仰、退役或服役状态）

确定、沟通、管理和维护福利和公司记录

确保对适用法律法规要求及适用 Caterpillar 程序的依从性

基于收集到的信息做出的推断，以建立员工个人资料（例如，能力和绩效相关
的信息）

管理员工和雇佣相关的活动（例如，人才和团队管理、员工分析）

《加利福尼亚州客户记录法案》中列出的个人信息类别（例如，姓名、签名、地址、电话号码、识别号、教育、雇佣或就业历史、银行账号或其他财务信息、医疗信息、健康保险
信息）

管理雇佣关系及合
规义务

管理和维护福利和公
司记录

管理员工和雇佣相关的活动

个人信息的类别

信息来源

收集/使用个人信息的业务或商业目的

获得个人信息披露的接收者类别

敏感的个人信息（例如，社会保障号码、驾照号码、州身份证、护照号码、帐户登录信息（组合任何必要的安全码或验证码、密码或凭证以允许访问帐户）、族裔和/或种族、健康信息、电子消息的内容、用于识别员工的生物特征信息、工会隶属关系、公民身份、移民状态）

·     直接来自个人（例如，来自员工、代表家属、来自员工主管）； 

·     来自其他方（例如，前雇主推荐人、员工为了顺利入职 Caterpillar 或保障劳动福利而接触的公司）。
  • 确保自然人的人身安全
  • 防范、发现和调查损害所存储或传输的个人信息的可用性、真实性、完整性或机密性的安全事件
  •  阻止针对 Caterpillar 的恶意、欺骗、欺诈或违法行为，或起诉此类行为的责任人
  • 代表 Caterpillar 开展服务
  • 开展提出服务请求的普通消费者合理预期的服务
  • 验证或维护由 Caterpillar 拥有、制造、控制或为 Caterpillar 制造的产品、服务或设备的质量和安全性，改进、升级或增强由 Caterpillar 拥有、制造、控制或为 Caterpillar 制造的服务或
    设备
  • 管理和提供薪酬福利，包括管理和提供工资、奖金、激励、权益薪酬，以及在适用或需要的情况下进行申报
  • 管理员工，包括管理工作活动、考勤和员
    工分析；
  • 管理和允许员工注册和访问 IT 系统，包括用于开展工作任务和绩效评估的应用程序和网站
  • 员工和访客安全与健康/幸福及便于进入我们的设施场所
  • 与您、其他公司员工和/或其他方（例如，现有或潜在业务合作伙伴、供应商、客户、最终客户、未来雇主、准政府官员或正式政府官员）进行沟通，以及允许使用适用系统以实现此类沟通

·     供货商、服务提供商、承包商，以及为我们的业务提供支持及出于业务目的为我们提供服务（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴

·     Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体

 

 

 

根据加利福尼亚州隐私法，特定类别的个人信息被视为“敏感的个人信息”。我们按照上表所述，收集和使用敏感的个人信息。在法律要求的情况下，我们会在征得您同意后再处理您的敏感的个人信息。 

我们还可能会出于以下目的，使用和披露以上类别的个人信息：

  • 审核互动、交易和记录； 
  • 监控对公司政策和程序的合规性，包括对不合规行为进行调查； 
  • 检测安全事件，防范恶意、欺骗、欺诈或非法活动，并对相关责任人提起公诉； 
  • 履行法律义务，以及向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）；以及
  • 根据您的指示或同意予以披露。 

如果您对我们处理敏感的个人信息有任何疑问，请通过 dataprivacy@Cat.com 联系我们。

我们在过去十二（12）个月内未出售或分享您的个人信息，未来也不会出售或分享给第三方。我们不会以提供财务激励的方式换取您的个人信息。

第 3 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多长？

为满足上述目的及法律要求（包括关于记录保留的要求），我们仅会在必要期限内保留个人信息。我们保留您的个人信息始终依从适用法律的规定。保留期限可能延长至超出您与 Caterpillar 间关系的持续期。

第 4 部分：您享有哪些权利

加利福尼亚州隐私法赋予您对个人信息的特定权利，但此类权利并非绝对，在某些情况下不适用。

此类权利包括：

  • 知情权/个人信息访问权 - 请求了解 Caterpillar 收集您的个人信息的情况或访问您的个人信息的权利。
  • 删除权 - 请求删除 Caterpillar 收集的您的个人信息的权利。
  • 拒绝出售或分享个人信息的权利 - 请求 Caterpillar 不要出售或分享（或停止出售或分享）您的个人信息的权利。Caterpillar 在过去十二（12）个月内未出售或分享您的个人信息，未来也不会出售或分享给第三方。
  • 更正不准确个人信息的权利 - 请求 Caterpillar 更正有关您的不准确个人信息的权利。
  • 限制使用和披露敏感的个人信息的权利 - 限制公司仅在以下必要情况下使用和披露敏感的个人信息的权利：按照提出商品或服务请求的普通消费者的合理预期开展服务或提供商品，或实现指定的特定业务目的。我们仅出于加利福尼亚州隐私法允许的有限目的而使用敏感的个人信息，因此，我们不提供限制使用和披露敏感的个人信息的权利。
  • 拒绝自动化决策技术（“ADMT”，Automated Decision-Making Technology）的权利 - 拒绝使用您的个人信息做出自动化决策的权利。我们不使用 ADMT，因此不提供拒绝 ADMT 的权利。
  • 访问自动化决策技术的权利 - 请求了解我们的 ADMT 使用情况的权利，包括我们针对您的个人信息使用 ADMT 的具体目的，有关 ADMT 逻辑的信息，决策流程的结果（包括我们如何使用 ADMT 的输出做出重大决定）。我们不使用 ADMT，因此不提供访问相关信息的权利。
  • 不报复的权利 - 避免因为根据加利福尼亚州隐私法行使权利而遭到报复的权利。

    我们不会因您行使加利福尼亚州隐私法赋予的任何权利而歧视或报复您。若非加利福尼亚州隐私法允许，我们不会：
    • 拒绝向您提供商品或服务； 
    • 为您提供区别性的商品或服务价格或费率，包括提供折扣或其他优惠，或收取罚金； 
    • 向您提供不同级别或质量的商品或服务；或
    • 暗示您可能获得不同的商品或服务价格或费率，或不同级别或质量的商品或服务； 

根据加利福尼亚州隐私法行使您的任何权利。 

第 5 部分：如何行使您的加利福尼亚州隐私权利？

您可以通过以下方式之一，根据加利福尼亚州隐私法行使您的权利：

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。我们可能会要求您提供信息确认是您本人或您指定的授权代理人行使您的消费者权利。我们可能会要求您通过您的帐户（如果您有帐户）发送请求，或者在回应您的请求之前，要求您回答特定的安全验证问题以核实您的身份。行使您的任何个人权利不需要创建 Caterpillar 帐户。我们将在收到您的隐私权请求后 45 个日历日内予以处理（或在某些情况下拒绝），除非我们在加利福尼亚州隐私法允许的情况下申请延期。

您有权指定授权代理人。如果您选择指定授权代理人代您提出请求，该代理人必须出示适当的文件，包括由您签署的书面许可、您的身份证明、以及其自身身份验证；或根据《加州遗嘱认证法》定义的有效且经指定的授权委托书。

第 6 部分：我可以联系谁获取更多信息？

您可以通过以下方式联系 Caterpillar 的数据隐私团队：电子邮箱：dataprivacy@Cat.com，邮政地址：

收件人：Data Privacy 
Caterpillar Inc. 
100 N.E. Adams Street 
Peoria, IL 61629 

 

 

第 2 条 - 非人力资源消费者

第 1 部分：本附录 4 本条规定的目的是什么？

加利福尼亚州隐私法赋予加利福尼亚州消费者有关个人信息的特定权利。本条阐述在您与我们的关系维持期间及结束后，我们如何收集、处理和披露有关您的个人信息，并解释您的权利。如果您是加利福尼亚州消费者，并希望根据加利福尼亚州隐私法行使其中任何一项权利，请参阅下方第 6 部分，进一步了解如何提交请求。 

 

第 2 部分：Caterpillar 可以收集、处理和披露哪些类别的个人信息并用于哪些目的？

个人信息的类别

信息来源

收集/使用个人信息
的业务或商业目的

获得个人信息披露
的接收者类别

标识信息（例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址、车辆信息、个人资料数据、客户关系管理信息）
  • 直接来自个人； 
  • 来自其他方（例如，您
    购买 Caterpillar 产品时接触的公司、技术平台）
  • 识别您并管理我们与您的关系，包括与您沟通、支持访问 Caterpillar 设施场所和系统、向您交付产品/服务及相关信息、履行合规义务及管理安全性。 
  • 有关与消费者的当前互动及并行交易的审计
  • 检测安全事件，防范恶意、欺骗、欺诈或非法活动，并对相关责任人提起公诉
  • 提供服务，包括：维护或管理帐户、提供客户服务、处理或履行交易订单、核实客户信息、处理付款、提供融资服务，或提供其他类似服务
  • 将我们收集的有关您的信息整合为全面的客户
    资料
  • 用于广告或营销和分析
  • 开展数据分析，并根据分析结果衡量和改进我们的在线活动、产品、服务、客户关系和体验以及营销活动的成效
  • 开展技术研发和演示的内部
    研究； 
  • 开展活动以验证或维护由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备的质量或安全性，改进、升级或增强由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或
    设备
  • 进行调试，以识别和修复损害现有预期功能的错误
  • 处理可能提出（包括根据 Caterpillar 政策提出）的任何索赔、投诉或争议，例如，对任何索赔进行调查、处理、
    评估和裁决
  • 供货商、服务提供商、承包商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他服务提
    供商

《加利福尼亚州客户记录法案》中列出的个人信息类别（例如，姓名、签名、地址、电话号码、账单信息）

商业信息（例如，购买历史记录、
营销和通讯数据、
信用状况）

 

 

 

 

 

 

 

互联网或其他电子网络活动信息
（例如，系统和网络识别、凭证和使用情况数据）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

视觉信息（例如，您访问我们的设施场所留下的照片或视频）

个人信息的类别

信息来源

收集/使用个人信息的
业务或商业目的

获得个人信息披露
的接收者类别

敏感的个人信息（例如，社会保障号码、驾照号码、州身份证、护照号码、帐户登录信息（组合任何必要的安全码或验证码、密码或凭证以允许访问帐户）、通过我们的平台传输的电子消息的内容、用于识别消费者的生物特征信息）

·     直接来自个人； 

·     来自其他方
（例如，您购买 Caterpillar 产品时接触的公司、技术平台）

 
  • 确保自然人的人
    身安全
  • 防范、发现和调查损害所存储或传输的个人信息的可用性、真实性、完整性或机密性的安全事件
  • 阻止针对 Caterpillar 的恶意、欺骗、欺诈或违法行为，或起诉此类行为的责任人
  • 代表 Caterpillar 开
    展服务
  • 开展提出服务请求的普通消费者合理预期的服务
  • 验证或维护由 Caterpillar 拥有、
    制造、控制或为 Caterpillar 制造的产品、服务或设备的质量和安全性，改进、升级或增强由 Caterpillar 拥有、
    制造、控制或为 Caterpillar 制造的服务或设备
  • 使用有关生物特征数据的信息，用于用户识别或认证以及访问控制； 
  • 支持访问 IT 系统； 
  • 提供您要求的商品
    或服务及促进与您
    的交易；
  • 使用背景调查信息评估和甄选 Caterpillar 的合作人员。 

·     供货商、服务提供商、承包商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴；

·     Caterpillar 控制的子公司、关联方及其
他实体

·     代表 Caterpillar 处
理个人信息的其他服务提供商

 

 

在服从您的设置和偏好及您的拒绝权利的前提下，在过去 12 个月，我们向第三方出售和分享（采用加利福尼亚州隐私法中的定义）了以下类别的个人信息：识别信息。

我们不出售 16 周岁以下消费者的个人信息。

如需拒绝出售或分享您的个人信息，请点击此处。

获得我们出售、分享或披露的个人信息的第三方类别以及出售或披露个人信息的相应业务目的包括：服务提供商和广告合作伙伴，目的是提供营销、个性化和广告服务。

根据加利福尼亚州隐私法，特定类别的个人信息被视为“敏感的个人信息”。我们按照上表所列收集敏感的个人信息。在法律要求的情况下，我们会在征得您同意后再处理您的敏感的个人信息。您的敏感的个人信息还将仅用于上表所述的有限目的。

 我们还可能会按照以下所述使用和披露以上类别的个人信息：

  • 向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或
    财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）。 
  • 遵循您的指示。 

如果您对我们处理敏感的个人信息有任何疑问，请通过 dataprivacy@Cat.com 联系我们。

第 4 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多长？

为满足上述目的及法律要求（包括关于记录保留的要求），我们仅会在必要期限内保留个人信息。我们保留您的个人信息始终依从适用法律的规定。保留期限可能延长至超出您与 Caterpillar 间关系的持续期。

第 5 部分：加利福尼亚州消费者享有哪些权利？

加利福尼亚州隐私法赋予您对个人信息的特定权利，但此类权利并非绝对，在某些情况下不适用。

此类权利包括：

  • 知情权/个人信息访问权 - 请求了解 Caterpillar 收集您的个人信息的情况或访问您的个人信息的权利。
  • 删除权 - 请求删除 Caterpillar 收集的您的个人信息的权利。
  • 拒绝出售或分享个人信息的权利 - 请求 Caterpillar 不要出售或分享（或停止出售或分享）您的个人信息的权利。
  • 更正不准确个人信息的权利 - 请求 Caterpillar 更正有关您的不准确个人信息的权利。
  • 限制使用和披露敏感的个人信息的权利 - 限制公司仅在以下必要情况下使用和披露敏感的个人信息的权利：按照提出商品或服务请求的普通消费者的合理预期开展服务或提供商品，或实现指定的特定业务目的。我们仅出于加利福尼亚州隐私法允许的有限目的而使用敏感的个人信息，因此，我们不提供限制使用和披露敏感的个人信息的权利。
  • 不报复的权利 - 避免因为根据加利福尼亚州隐私法行使权利而遭到报复的权利。

    我们不会因您行使加利福尼亚州隐私法赋予的任何权利而歧视或报复您。若非加利福尼亚州隐私法允许，我们不会：
    • 拒绝向您提供商品或服务；
    • 为您提供区别性的商品或服务价格或费率，包括提供折扣或其他优惠，
      或收取罚金； 
    • 向您提供不同级别或质量的商品或服务；或
    • 暗示您可能获得不同的商品或服务价格或费率，或不同级别或质量的商品或服务； 

根据加利福尼亚州隐私法行使您的任何权利。

 

第 6 部分：加利福尼亚州消费者如何行使隐私权利？

您可以通过以下方式之一，根据加利福尼亚州隐私法行使您的权利：

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。

我们可能会要求您提供信息确认是您本人或您指定的授权代理人行使您的消费者权利。
我们可能会要求您通过您的帐户（如果您有帐户）发送请求，或者在回应您的请求之前，要求您回答特定的安全验证问题以核实您的身份。行使您的任何个人权利不需要创建 Caterpillar 帐户。我们将在收到您的隐私权请求后 45 个日历日内予以处理（或在某些情况下拒绝），除非我们在加利福尼亚州隐私法允许的情况下申请延期。但是，我们会在 15 个工作日内满足拒绝出售和分享个人信息的请求。处理拒绝出售或分享个人信息的请求时，我们无需核实您的身份，但可能会要求您提供更多信息以查找您或您的帐户。

您有权指定授权代理人。如果您选择指定授权代理人代您提出请求，该代理人必须出示适当的文件，包括由您签署的书面许可、您的身份证明、以及其自身身份验证；或根据《加州遗嘱认证法》定义的有效且经指定的授权委托书。

 

第 7 部分：我可以联系谁获取更多信息？

您可以通过以下方式联系 Caterpillar 的数据隐私团队：电子邮箱：dataprivacy@Cat.com，邮政地址：

收件人：Data Privacy 
Caterpillar Inc. 
100 N.E. Adams Street 
Peoria, IL 61629 

[结束附录 4. 加利福尼亚州]

最后更新日期：2025 年 12 月 2 日

Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自巴西的个人信息（包括敏感的个人数据）。本附录适用于与 Caterpillar 之间没有员工/人事关系的人员。有关更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据隐私声明。有关 Caterpillar 如何收集和处理非个人信息的更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据管理声明。

如果您因与 Caterpillar 签订的协议而被引导参考本巴西附录，则处理该协议相关个人信息的数据控制者为协议中所列的法人实体。就本巴西附录而言，Caterpillar 全球隐私声明中的附件 A - Caterpillar 数据控制者/法人实体名单中列出了相关控制者。

第 1 部分：本附录的目的是什么？

Caterpillar 致力于保护您的个人信息的隐私和安全。本巴西附录阐述在您与我们的关系维持期间及结束后，我们如何根据《巴西通用数据保护法》（第 13709/18 号法律 -“LGPD”收集、存储、使用和传输有关您的个人信息。作为数据控制者，我们必须根据数据保护法规告知您本巴西附录所包含的信息。

第 2 部分：Caterpillar 可以收集和处理哪些敏感的个人数据？

敏感的个人数据需要获得更高水平的保护。此类个人信息包括或涉及：种族或族裔、政治观点、宗教和哲学信仰、工会会员身份、遗传数据、生物特征数据、健康数据、性生活或性取向。

我们可能收集、储存和使用以下信息，这些信息可能包含或被视为敏感的个人数据（定义如上）：

  • 背景信息，在适用法律允许的情况下（例如，族裔及药物和酒精检测）；以及
  • 生物特征信息（例如，指纹）。

第 3 部分：Caterpillar 为何使用您的个人信息？

我们需要收集的各类信息主要用于管理与您的关系，以支持我们的业务运营并履行法律法规义务。在某些情况下，我们可能使用您的个人信息以维护我们或第三方的合法利益，
前提是您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。

我们或受委托的第三方处理您的个人信息的原因在下方表 1 中列出。

此类处理目的可能存在部分重合，且我们使用您的个人信息可能具有多个目的。

表 1. 处理的类别、目的和合法依据：非人力资源数据

数据
主体

个人数据的类别

处理目的

处理的合法依据

公司客户、个人客户和供
应商
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司
    名称）
  • 账单信息
    （财务账户数据、发票、收据、住所信息）
  • 客户关系管理信息
  • 商业信息
    （例如，
    购买记录）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置
  • 标识信息
    （例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址）
  • 互联网或其他电子网络活动（例如，系统和网络识别、凭证和使用
    情况）
  • 识别和管理我们与您的关系，以及促进与您的沟通，包括传递我们的活动、产品和服务信息
  • 支持访问 Caterpillar 设施
    和系统
  • 评估并可能达成业务关系或合同，包括可能准备投标（回应投标）及其他有关潜在业务的请求
  • 促进财务交易和管理
  • 有关与客户的当前互动及并行交易的审计
  • 履行我们的合规义务（例如，反洗钱、对照制裁名单进行筛查）
  • 管理我们的 IT 系统并提供服务
  • 检测安全事件，防范恶意、欺骗、欺诈或非法活动，并对相关责任人提起公诉
  • 进行调试，以识别和修复损害现有预期功能的
    错误
  • 开发、完善、管理及运用业务、战略与运营见解
  • 履行合同
  • 遵守法律要求
  • 合法利益
    （管理关系、提供服务与获取产品/服务、运营业务、提供行政和 IT 服务、保障网络安全、预防
    欺诈）

公司客户、个人客户
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司名称）
  • 账单信息
  • 客户关系管理信息
  • 信用状况
  • 商业信息
    （例如，
    购买记录）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置
  • 提供服务，包括：维护或管理帐户、提供客户服务、处理或履行交易订单、核实客户信息、处理付款、提供融资服务、提供广告或营销服务、提供分析服务，或其他类似服务
  • 开展技术研发和演示的内部研究
  • 开展活动以验证或维护由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备的质量和安全性，改进、升级或增强由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备
  • 维修和保修信息
  • 开展信用调查和财务尽职调查
  • 开展客户满意度调查
  • 履行合同
  • 合法利益
    （为运营我们的业务、追偿到期债务、获取客户体验反馈）

个人
客户
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、
    电话号码、
    公司名称）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置
  • 商业信息
    （例如，
    购买记录）
  • 个人资料数据（例如，购买记录、偏好、反馈和调查回答）
  • 标识信息
    （例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址）
  • 使用情况数据（例如，有关客户如何使用我们的网站、产品和服务及与其互动的
    信息）
  • 营销和通讯数据（例如，个人接收来自 Caterpillar 和第三方的营销资讯和/或其他通讯的
    偏好）
  • 根据您的个人资料数据，向您发送相关的营销资讯及个性化推荐您可能感兴趣的商品或服务
  • 向您提供相关的在线内容和促销或广告，并衡量或了解我们投放的广告和在线促销的效果
  • 使您能够参与抽奖、比赛或完成问卷调查
  • 通过您自愿参与问卷调查的方式进行市场调研
  • 将我们收集的有关您的信息整合为全面的客户帐户资料
  • 开展数据分析，并根据分析结果衡量和改进我们的在线活动、产品、服务、客户关系和体验以及营销活动的成效
  • 分析并了解客户行为趋势和偏好
  • 处理可能提出（包括根据 Caterpillar 政策提出）的任何索赔、投诉或争议，例如，对任何索赔进行调查、处理、
    评估和裁决
  • 改进、管理和开发我们的产品和服务
  • 识别和管理我们与您的关系，以及促进与您的沟通，包括传递我们的活动、产品和服务信息
  • 同意
  • 合法利益
    （开展直销，宣传和拓展我们的业务，为我们制定营销策略提供依据，研究客户如何使用我们的产品/服务，以及帮助我们改进和开发在线活动、产品、服务和客户
    关系）

设施访客
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司
    名称）
  • 图像（例如，照片、视频）
  • 车辆信息
    （例如，品牌、型号、
    车牌）
  • 防范和发现犯罪或其他不当行为
  • 促进 Caterpillar 设施的安全和
    安防
  • 其他安全及风险管理目的
  • 遵守法律要求
  • 合法利益
    （安全和
    安防）

订阅我们的资讯或其他营销活动
信息
  • 联系信息
    （例如，姓名、地址、电话号码、公司
    名称）
  • 电子识别信息（例如，电子邮件地址）和偏好设置
  • 告诉您我们的活动信息、向您发送资讯/报告、
    分享有关我们产品的新信息
  • 合法利益
    （发送相关产品或服务的通讯）
  • 同意

第 4 部分：Caterpillar 处理个人信息的合法依据是什么？

我们仅在法律允许的情形下使用您的个人信息。通常情况下，我们将基于以下一个或多个依据处理您的个人信息：

  • 在必要情况下，为了履行法律或法规义务。
  • 在必要的情况下，为了维护我们（或第三方）的合法利益，且您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。
  • 在必要情况下，为了履行合同。

我们还可能在以下罕见情况下使用您的个人信息：

  • 必要情况下用于保护您的人身安全（或其他人的人身安全）。
  • 必要情况下用于信用保护。
  • 必要情况下行使我们在诉讼、行政程序或仲裁中的权利。
  • 事先征得您同意的情况下（仅与自愿处理有关，不用于必要或强制性的处理）。
  • 保护信用，包括按照相关法规中的规定。

我们处理您的个人信息所依赖的合法依据列于表 1。

第 5 部分：在 Caterpillar 使用哪些敏感的个人数据？

我们将出于以下目的使用您的敏感个人数据：

  • 使用有关生物特征数据的信息，用于用户识别或认证以及访问控制。

我们可能在具有合法依据的情况下（包括但不限于以上所述的履行法律义务或保护数据主体的安全）以及获得您明确书面同意的少数情况下，处理敏感的个人数据（定义如上）。在少数必要情况下，我们会因为法律索赔或行使我们的权利或为了保护您或其他人的人身安全而处理此类信息。

第 6 部分：什么情况下使用自动化决策？

Caterpillar 不会经常和系统性地执行会对个人产生法律影响或具有类似重要影响的自动化决策。如果与您互动的 Caterpillar 公司执行此类自动化决策，您应该会收到具体通知，
其中将对自动化决策做出详细说明。

根据 LGPD，您有权利请求审核完全基于自动化处理个人数据而做出的影响您的利益的
决策。

第 7 部分：Caterpillar 是否需要取得您的同意？

在少数情况下，我们可能会主动请求您以书面形式同意我们处理特定的高度敏感的个人数据。在此类情况下，我们会告知您我们需要的详细信息及原因，以便您可以谨慎考虑是否同意。在表 1 列出的其他情况下，我们也会征求同意。

请注意，您与我们之间的合同关系，并不以您必须同意我们的任何请求为前提。在您做出同意的情况下，您可以随时撤回同意。

第 8 部分：如果不提供个人信息会如何？

如果您不提供我们要求的特定信息，我们可能无法执行与您订立的合同（例如，向您支付款项或提供产品）或履行我们的法律或法规义务。

第 9 部分：Caterpillar 收集个人信息的目的有变会如何？

我们仅将您的个人信息用于收集此类信息时所针对的目的，除非我们合理认为我们出于其他原因需要使用此类信息，并且该原因与原始目的相符。如果我们需要将您的个人信息用于与此无关的目的，我们会通知您，并解释允许我们这样做的法律依据。

请注意，在法律要求或允许的情况下，我们可能会根据上述规定，在您不知情或未同意的情况下处理您的个人信息。

第 10 部分：Caterpillar 是否会分享您的个人信息？

我们可能不得不与第三方（定义见下文）分享您的数据，包括第三方服务提供商和 Caterpillar。

我们可能会将您的个人信息传输到巴西境外。在此类情况下，您的个人信息会获得同等程度的保护。

第 11 部分：哪些第三方可能会处理您的个人信息？

“第三方”包括第三方服务提供商（包括承包商、指定代理、保险公司和保险经纪人）和 Caterpillar 的其他实体。示例包括：

  • 供货商、服务提供商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴；
  • 执法机关或其他政府机关；
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体；
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他第三方服务提供商；以及
  • Caterpillar 剥离（或考虑剥离）部分业务时的收购实体（或意向收购实体）。

第 12 部分：在什么情况下，Caterpillar 可能会在内部分享您的个人信息？

在以下情况下，我们会在 Caterpillar 内部分享您的个人信息：在常规业务和报告活动中，发生业务重组或集团改组的情况下，用于支持系统维护，用于托管数据及其他正当的业务原因。

第 13 部分：Caterpillar 可能会因为什么原因而与第三方分享您的个人信息？

我们会因为以下原因而与第三方分享您的个人信息：

  • 遵守法律或法规义务，按监管或主管部门、警方或具有适当管辖权的法院的要求进行此类披露；
  • 在必要情况下，为了处理与您的合同或为您处理合同；
  • 审计、保险，以及就我们的业务运营和索赔处理寻求建议；以及
  • 基于其他合法利益。

第 14 部分：在什么情况下，Caterpillar 会将个人信息传输至巴西境外？

我们收集的有关您的个人信息可能会传输至并存储在巴西境外的一个或多个国家/地区。这些信息也还有可能会由巴西境外为 Caterpillar 或我们的第三方服务提供商工作的人员进行处理。在此类情况下，我们将采取适当的措施，确保接收者按照 LGPD 的要求和本文件的规定提供充分的数据保护。如果我们无法确保数据获得充分保护，将仅在您事先同意后，才会将您的个人数据传输至巴西境外。如需了解有关我们如何将您的个人信息传
输至巴西境外的更多信息，请通过我们的巴西个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 15 部分：有哪些安全措施保护个人信息？

我们采取了适当的安全措施保护您的个人信息的安全，并提供充分的风险防范，包括采取措施，防止您的个人信息意外丢失、未经授权使用或访问、篡改或披露。您可以请求详细了解这些措施。此外，只有有业务需要的员工、代理、承包商及其他第三方才可访问您的个人信息。

我们已制定相关程序来处理任何疑似泄露数据的安全事件，并将在法律要求的情况下通知您和任何适用的监管机构。

第 16 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多久？

我们保留您的个人信息以实现收集信息时所针对的目的为限，此类目的包括满足任何法律、法规、会计或报告要求。我们的数据保留政策中详细说明了您的不同个人信息的保留期限。为了确定合理的个人信息保留期限，我们会考虑个人信息的数量、性质和敏感性，未经授权而使用或披露个人信息的行为造成伤害的风险，我们处理个人数据的目的，能否通过其他方式实现同样的目的，以及适用的法律要求。如需了解有关我们如何保留您的个人信息的更多信息，请通过我们的巴西个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 17 部分：您有哪些义务将您的个人信息变更告知 Caterpillar？

确保我们持有的您的个人信息准确且最新至关重要。如果您对我们持有的个人信息进行任何必要的更改，请联系您的 Caterpillar 联系人或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 告知我们。

第 18 部分：您享有与您的个人信息有关的哪些权利？

在特定情况下，您依法享有以下权利：

  • 确认存在处理活动；
  • 请求访问您的个人信息（以汇总报告或详细报告的形式访问，称为“数据主体访问请求”）。在少数特定情况下，您可能有权获得我们持有的有关您的个人信息的副本。
  • 请求更正我们保留的有关您的不完整、不准确或过时的个人信息。
  • 请求匿名处理、屏蔽或删除有关您的非必要或过度的个人信息，或我们未按照 LGPD 规定处理的有关您的个人信息。
  • 请求迁移我们持有的有关您的个人信息到其他服务或产品提供商（在特定情况下）。
  • 请求删除我们在您同意的基础上处理的您的个人信息。
  • 获得我们与之分享您的个人信息的公共或私人实体的信息。
  • 获得关于是否可以拒绝同意我们处理您的个人信息及相应后果的信息。
  • 反对在不需要您同意的情况下未按照 LGPD 规定进行的任何数据处理活动。
  • 我们在您同意的基础上处理您的个人信息的情况下撤回您的同意。
  • 提起投诉，就我们处理您的个人信息向适用的主管部门进行投诉。

您可以通过以下途径之一行使您的以上权利：

在线：巴西个人权利申请表

电子邮箱：dataprivacy@cat.com

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。

您无需付费即可访问您的个人信息（或行使任何其他权利）。但是，如果您的访问请求明显毫无根据或过分，我们可能会拒绝您的请求。

您也可以联系适用的数据保护专员。要确定适用 Caterpillar 公司的数据保护专员，请参阅附件 A - Caterpillar 数据控制者/法人实体名单。

第 19 部分：Caterpillar 可能需要您的哪些信息？

我们可能需要向您索取特定信息，以帮助我们确认您的身份，并确保您有权访问个人信息（或行使您的任何其他权利）。这也是一项适当的安全措施，旨在确保不会将个人信息披露给任何无权获取的人员。

第 20 部分：您有哪些权利撤回同意？

在您同意针对特定目的收集、处理和传输您的个人信息的情况下，您有权随时撤回同意该特定的处理活动。如需撤回同意，请联系 dataprivacy@cat.com 或使用我们针对处理活动提供给您的任何退订选项。收到您撤回同意的通知后，我们不会再继续出于您最初同意的目的处理您的个人信息，并将妥善处置此类信息，除非我们有其他合法依据继续处理您的个人信息。

第 21 部分：本文档如有变更会如何？

我们保留随时更新本全球隐私声明及附录的权利，并将在做出任何重要更新的情况下向您提供更新的文档。我们可能还会时常通过其他方式告知您个人信息的处理情况。

[结束附录 5. 巴西 - 非人力资源数据主体]

最后更新日期：2025 年 12 月 2 日

Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自巴西的个人信息（包括敏感的个人数据）。本附录适用于与 Caterpillar 之间有员工/人事关系的人员。有关更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球隐私声明。

如果您因与 Caterpillar 签订的协议而被引导参考本巴西附录，则处理该协议相关个人信息的数据控制者为协议中所列的法人实体。就本巴西附录而言，Caterpillar 全球隐私声明中的附件 A - Caterpillar 数据控制者/法人实体名单中列出了相关控制者。

第 1 部分：本附录的目的是什么？

Caterpillar 致力于保护您的个人信息的隐私和安全。本巴西附录阐述在您与我们的关系维持期间及结束后，我们如何根据《巴西通用数据保护法》（第 13709/18 号法律 -“LGPD”收集、存储、使用和传输有关您的个人信息。作为数据控制者，我们必须根据数据保护法规告知您本巴西附录所包含的信息。

第 2 部分：Caterpillar 可以收集和处理哪些敏感的个人数据？

敏感的个人数据（也称为特殊类别的信息）需要获得更高级别的保护。此类个人信息包括或涉及：种族或族裔、政治观点、宗教和哲学信仰、工会会员身份、遗传数据、生物特征数据、健康数据、性生活或性取向。

我们可能收集、储存和使用以下信息，这些信息可能包含或被视为敏感的个人数据（定义如上）：

  • 与生理或心理健康、残障状态、病假和家事休假相关的健康信息（例如，处方记录、福利申领，以及与此项申领相关的“福利说明”）；
  • 背景信息，在适用法律允许的情况下（例如，婚姻状态、种族、族裔及药物和酒精检测）；
  • 生物特征信息（例如，指纹）；以及
  • 工会隶属关系。

第 3 部分：Caterpillar 为何使用您的个人信息？

个人信息对于我们管理员工关系至关重要。我们需要收集的各类个人信息主要用于管理与您的关系，以履行我们的法律法规义务。在某些情况下，我们可能使用您的个人信息以维护我们或第三方的合法利益，前提是您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。

我们或受委托的第三方处理您的个人信息的原因在下方表 1 中列出。

此类处理目的可能存在部分重合，且我们使用您的个人信息可能具有多个目的。

表 1. 处理的类别、目的和合法依据：人力资源数据

个人数据的类别

处理目的

处理的合法依据

联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）
  • 与员工沟通
  • 提供福利
  • 维护业务记录的可追
    责性
  • 履行合同
  • 合法利益（员工管理和沟通）

识别和验证信息（包括公民/纳税人识别号和工作许可状态）
  • 履行合规和法律义务
  • 允许和记录物理进入或远程访问 Caterpillar 设施或系统
  • 与员工沟通
  • 提供福利
  • 履行合同
  • 遵守法律义务
  • 合法利益（员工管理和沟通）

财务账户信息
  • 与员工沟通
  • 提供薪酬福利
  • 履行合同
  • 遵守法律义务
  • 合法利益（员工管理和沟通）

机动车信息（例如，驾驶记录、车辆登记、驾照号码）
  • 便于进入 Caterpillar 设施场所（例如，停车）
  • 管理公司车辆
  • 履行合同
  • 合法利益（便于访问和管理 Caterpillar 设施和设备）

专业/应聘者资质信息
（例如，工作经历、教育背景、推荐信息、背景/犯罪调查）
  • 为 Caterpillar 内部的岗位评估与甄选人员
  • 履行合同
  • 合法利益（员工管理）

一般 HR 记录
  • 管理目的
  • 核查目的，在发生任何询问/争议时作为必要的证据及作为参考
  • 开展分析研究，以调查并更好地了解员工保留率和流失率
  • 管理、教育培训和发展
  • 履行合同
  • 遵守法律义务
  • 合法利益（员工管理）

就业相关信息（例如，工作经历、绩效评估、目标、考勤、工牌使用情况、缺勤）
  • 检查和评价绩效，以支持决策（例如，涨薪、激励和晋升）
  • 管理及执行政策和程序
  • 履行合同
  • 合法利益（员工管理）

健康与安全（例如，安全事件）
  • 管理设施场所的健康与安全
  • 遵守法律义务
  • 保护人身安全
  • 合法利益（维护安全）

从监控、督查或调查获得的个人数据
  • 防范和发现犯罪或其他不当行为
  • 其他安全及风险管
    理目的
  • 管理及执行政策和程序
  • 遵守法律义务
  • 保护人身安全
  • 合法利益（员工和安全管理）

IT 相关的信息（例如，在我们的 IT 系统、工作场所出入和系统访问记录上处理的个人数据）
  • 开展业务
  • 其他安全及风险管
    理目的
  • 管理及执行政策和程序
  • 履行合同
  • 合法利益（管理员工、业务流程和系统）

 

第 4 部分：Caterpillar 处理个人信息的合法依据是什么？

我们仅在法律允许的情形下使用您的个人信息。通常情况下，我们将基于以下一个或多个依据处理您的个人信息：

  • 在必要情况下，为了履行我们与您订立的合同。
  • 在必要情况下，为了履行法律或法规义务。
  • 在必要的情况下，为了维护我们（或第三方）的合法利益，且您的利益和基本权利不凌驾于这些利益之上。

我们还可能在以下罕见情况下使用您的个人信息：

  • 必要情况下用于保护您的人身安全（或其他人的人身安全）。
  • 必要情况下行使我们在诉讼、行政程序或仲裁中的权利
  • 事先征得您同意的情况下（仅与自愿处理有关，不用于必要或强制性的处理）。
  • 保护信用，包括按照相关法规中的规定。

我们将依赖于合法利益作为处理以下类别个人信息的合法依据，并且每一次都会指明我们所依赖的合法利益。在必要情况下，我们还会在提供给您的具体通知中指明处理特定类别信息的补充依据。

第 5 部分：在 Caterpillar 使用哪些敏感的个人数据？

我们将出于以下目的使用您的敏感个人数据：

  • 休假相关的信息，可能包括病假或家事休假，以遵守劳动法和其他法律。
  • 生理/心理健康或残障状态相关的信息，以确保您在工作场所的健康与安全，评估您是否适合工作，提供适当的工作场所调整，监督和管理病假，以及管理福利。
  • 工会隶属关系相关的信息，以便于收取会费，维护通讯录，以及开展其他业务相关的活动。
  • 族裔和/或国籍相关的信息，以遵守劳动法和其他法律。
  • 使用有关生物特征数据的信息，用于用户识别或认证以及访问控制。

在有合法依据（定义如上）的情况下，我们可能会因为以下原因而处理敏感的个人数据（定义如上）：

  • 在少数情况下，获得您的明确书面同意；
  • 我们需要根据劳动法和社会保障法及我们的全球数据隐私声明的规定，履行我们的义务或行使特定权利；

在少数必要情况下，我们会因为法律索赔或行使我们的权利或为了保护您或其他人的人身安全而处理此类信息。

第 6 部分：什么情况下使用自动化决策？

Caterpillar 不会经常和系统性地执行会对个人产生法律影响或具有类似重要影响的自动化决策。如果与您互动的 Caterpillar 公司执行此类自动化决策，您应该会收到具体通知，其中将对自动化决策做出详细说明。

根据 LGPD，您有权利请求审核完全基于自动化处理个人数据而做出的影响您的利益的自动化决策。

第 7 部分：Caterpillar 是否需要取得您的同意？

在少数情况下，我们可能会主动请求您以书面形式同意我们处理特定的高度敏感的个人数据。在此类情况下，我们会告知您我们需要的详细信息及原因，以便您可以谨慎考虑是否同意。

请注意，您与我们之间的合同关系，并不以您必须同意我们的任何请求为前提。

第 8 部分：如果不提供个人信息会如何？

如果您不提供我们要求的特定信息，我们可能无法执行与您订立的合同（例如，向您支付款项或提供福利）或履行我们的法律或法规义务（例如，保证您的健康与安全）。

第 9 部分：Caterpillar 收集个人信息的目的有变会如何？

我们仅将您的个人信息用于收集此类信息时所针对的目的，除非我们合理认为我们出于其他原因需要使用此类信息，并且该原因与原始目的相符。如果我们需要将您的个人信息用于与此无关的目的，我们会通知您，并解释允许我们这样做的法律依据。

请注意，在法律要求或允许的情况下，我们可能会根据上述规定，在您不知情或未同意的情况下处理您的个人信息。

第 10 部分：Caterpillar 是否会分享您的个人信息？

我们可能不得不与第三方（定义见下文）分享您的数据，包括第三方服务提供商、其他 Caterpillar 实体及公共政府机关或部门。

我们可能会将您的个人信息传输到巴西境外。在此类情况下，您的个人信息会获得同等程度的保护。

第 11 部分：哪些第三方可能会处理您的个人信息？

“第三方”包括第三方服务提供商（包括承包商、指定代理、保险公司和保险经纪人）和 Caterpillar 的其他实体。示例包括：

  • 供货商、服务提供商以及为我们的业务提供支持（例如，提供技术基础设施服务）的其他合作伙伴；
  • 执法机关或其他政府机关；
  • Caterpillar 控制的子公司、关联方及其他实体；
  • 代表 Caterpillar 处理个人信息的其他第三方服务提供商；以及
  • Caterpillar 剥离（或考虑剥离）部分业务时的收购实体（或意向收购实体）。

第 12 部分：在什么情况下，Caterpillar 可能会在内部分享您的个人信息？

在以下情况下，我们会在 Caterpillar 内部分享您的个人信息：在常规业务和报告活动中，发生业务重组或集团改组的情况下，用于支持系统维护，用于托管数据及其他正当的业务原因。示例包括：

  • 薪资表；
  • 福利的提供和管理（包括养老金）；
  • 针对您的工作适宜性及健康与安全情况进行职业健康或医疗评估（例如，工作站评估）；
  • 保险理赔和通知；
  • 提供和管理招聘评估、培训和职业发展；
  • 图书馆及研究服务，例如，订阅和会员身份；
  • 大楼安全准入和维护；
  • 旅行服务提供商；
  • 电信和消息通讯服务，例如，我们的业务连续性紧急通知系统；

·         硬拷贝存档；以及

  • IT 服务。

第 13 部分：Caterpillar 可能会因为什么原因而与第三方分享您的个人信息？

我们会因为以下原因而与第三方分享您的个人信息：

  • 遵守法律或法规义务，按监管或主管部门、警方或具有适当管辖权的法院的要求进行此类披露；
  • 必要时为了管理有关您的或针对您的合同、工作关系及任何相关福利；
  • 审计、保险，以及就我们的业务运营和索赔处理寻求建议；以及
  • 基于其他合法利益。

第 14 部分：在什么情况下，Caterpillar 会将个人信息传输至巴西境外？

我们收集的有关您的个人信息可能会传输至并存储在巴西境外的一个或多个国家/地区。这些信息也还有可能会由巴西境外为 Caterpillar 或我们的第三方服务提供商工作的人员进行处理。在此类情况下，我们将采取适当的措施，确保接收者按照 LGPD 的要求和本文件的规定提供充分的数据保护。如果我们无法确保数据获得充分保护，将仅在您事先同意后，才会将您的个人数据传输至巴西境外。如需了解有关我们如何将您的个人信息传输至巴西境外的更多信息，请通过我们的巴西个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 15 部分：有哪些安全措施保护个人信息？

我们采取了适当的安全措施保护您的个人信息的安全，并提供充分的风险防范，包括采取措施，防止您的个人信息意外丢失、未经授权使用或访问、篡改或披露。您可以请求详细了解这些措施。此外，只有有业务需要的员工、代理、承包商及其他第三方才可访问您的个人信息。

我们已制定相关程序来处理任何疑似泄露数据的安全事件，并将在法律要求的情况下通知您和任何适用的监管机构。

第 16 部分：Caterpillar 保留个人信息的期限是多久？

我们保留您的个人信息以实现收集信息时所针对的目的为限，此类目的包括满足任何法律、法规、会计或报告要求。我们的 HR 部门提供的数据保留政策中详细说明了您的不同个人信息的保留期限。为了确定合理的个人信息保留期限，我们会考虑个人信息的数量、性质和敏感性，未经授权而使用或披露个人信息的行为造成伤害的风险，我们处理个人数据的目的，能否通过其他方式实现同样的目的，以及适用的法律要求。

当您不再是 Caterpillar 的员工、工作人员或承包商时，我们会根据数据保留政策保留并妥善销毁您的个人信息。如需了解有关我们如何保留您的个人信息的更多信息，请通过我们的巴西个人权利申请表或发送电子邮件至 dataprivacy@cat.com 提出请求。

第 17 部分：您有哪些义务将您的个人信息变更告知 Caterpillar？

确保我们持有的您的个人信息准确且最新至关重要。在许多情况下，您可以自行访问您的数据（例如，内部 HR 系统）。请及时更新您的信息，或联系人力资源代表，了解通知我们对所持有的个人信息进行任何必要更改的适当程序。

第 18 部分：您享有与您的个人信息有关的哪些权利？

在特定情况下，您依法享有以下权利：

  • 确认存在处理活动；
  • 请求访问您的个人信息（以汇总报告或详细报告的形式访问，通常称为“数据主体访问请求”）。在少数特定情况下，您可能有权获得我们持有的有关您的个人信息的副本。
  • 请求更正我们保留的有关您的不完整、不准确或过时的个人信息。
  • 请求匿名处理、屏蔽或删除有关您的非必要或过度的个人信息，或我们未按照 LGPD 规定处理的有关您的个人信息。
  • 请求迁移我们持有的有关您的个人信息到其他服务或产品提供商（在特定情况下）。
  • 获得我们与之分享您的个人信息的公共或私人实体的信息。
  • 反对在不需要您同意的情况下未按照 LGPD 规定进行的任何数据处理活动。
  • 请求删除我们在您同意的基础上处理的您的个人信息。
  • 获得关于是否可以拒绝同意我们处理您的个人信息及相应后果的信息。
  • 我们在您同意的基础上处理您的个人信息的情况下撤回您的同意。
  • 提起投诉，就我们处理您的个人信息向适用的主管部门进行投诉。

您可以通过以下途径之一行使您的以上权利：

在线：巴西个人权利申请表

电子邮箱：dataprivacy@cat.com

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。 

您无需付费即可访问您的个人信息（或行使任何其他权利）。但是，如果您的访问请求明显毫无根据或过分，我们可能会拒绝您的请求。

您也可以联系适用的数据保护专员。要确定适用 Caterpillar 公司的数据保护专员，请参阅附件 A - Caterpillar 数据控制者/法人实体名单。

第 19 部分：Caterpillar 可能需要您的哪些信息？

我们可能需要向您索取特定信息，以帮助我们确认您的身份，并确保您有权访问个人信息（或行使您的任何其他权利）。这也是一项适当的安全措施，旨在确保不会将个人信息披露给任何无权获取的人员。

第 20 部分：您有哪些权利撤回同意？

在您同意针对特定目的收集、处理和传输您的个人信息的少数情况下，您有权随时撤回同意该特定的处理活动。要撤回同意，请联系当地、地区或总部人力资源代表。收到您撤回同意的通知后，我们不会再继续出于您最初同意的目的处理您的个人信息，并将妥善处置此类信息，除非我们有其他合法依据继续处理您的个人信息。

第 21 部分：本文档如有变更会如何？

我们保留随时更新本全球隐私声明及附录的权利，并将在做出任何重要更新的情况下向您提供更新的文档。我们可能还会时常通过其他方式告知您个人信息的处理情况。

[结束附录 6. 巴西 - 人力资源数据主体]

生效日期：2021 年 11 月 1 日（最后更新日期：2025 年 12 月 2 日）

Caterpillar 全球数据隐私声明的本附录进一步阐述了 Caterpillar 作为个人数据处理者
（采用中国《个人信息保护法》（“PIPL”）中的定义），如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自中国的个人信息（包括敏感的个人信息）。有关更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据隐私声明的主体内容。有关 Caterpillar 如何收集和处理非个人信息的更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据管理声明。

第 1 部分：个人信息处理者的身份和联系方式

如果您因与 Caterpillar 签订的协议而被引导参考本中国附录，则与该协议相关的个人信息处理者为该协议中所列的法人实体。就本中国附录而言，Caterpillar 全球隐私声明中的
附件 A（Caterpillar 数据控制者/法人实体名单）中列出了相关个人信息处理者（在全球数据隐私声明中也称为“控制者”）的身份和联系方式。 

第 2 部分：个人信息的类别；处理目的和方式

我们需要收集的各类信息主要用于管理与您的关系，以支持我们的业务运营并履行法律法规义务。我们或受委托的第三方处理您的个人信息的类别和目的在下方表 1 和表 2 中列出。此类处理目的可能存在部分重合，且我们使用您的个人信息可能具有多个目的。

表 1 适用于与 Caterpillar 之间没有员工/人事关系的人员。表 2 适用于与 Caterpillar 之间具有员工/人事关系的人员。

表 1. 个人信息的类别；处理目的和方式：非人力资源数据

 

个人信息的类别

处理目的和方式

联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、公司名称）

 
  • 与您进行沟通，包括我们的活动、产品和服务信息；
  • 评估并可能达成业务关系或合同，包括可能准备投标（回应投标）及其他有关潜在业务的请求
  • 促进财务交易和管理；
  • 有关与客户的当前互动及并行交易的审计。
  • 履行我们的合规义务（例如，反洗钱、对照制裁名单进行
    筛查）；
  • 管理我们的 IT 系统并提供
    服务；
  • 检测安全事件，防范恶意、欺骗、欺诈或非法活动，并对相关责任人提起公诉；
  • 进行调试，以识别和修复损害现有预期功能的错误；
  • 提供服务，包括维护或服务帐户、提供客户服务、处理或执行订单或交易、核实客户信息、处理付款、提供融资贷款、提供广告或营销服务、
    提供分析服务或类似服务；
  • 开展技术研发和演示的内
    部研究；
  • 开展活动以验证或维护由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备的质量或安全性，改进、升级或增强由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备；
  • 处理维修和保修索赔；
  • 开展财务信用调查和财务尽职调查；
  • 开展客户满意度调查；
  • 根据您的个人资料数据，向您发送相关的营销资讯及个性化推荐您可能感兴趣的商品或
    服务；
  • 向您提供相关的在线内容和促销或广告，并衡量或了解我
    们投放的广告和在线促销的
    效果；
  • 使您能够参与抽奖或比赛；
  • 将我们收集的有关您的信息整合为全面的客户帐户资料；
  • 根据分析结果衡量和改进我们的在线活动、产品、服务、客户关系和体验以及营销活动的成效；
  • 分析并了解客户行为趋势和
    偏好；
  • 改进、管理和开发产品和
    服务；以及
  • 识别和管理我们与您的关系，以及促进与您的沟通，包括传递我们的活动、产品和服务
    信息

账单信息（例如，发票收据、住所信息、
财务信用信息）

客户关系管理信息

 

商业信息（例如，购买记录）

 

电子识别信息（例如，电子邮件地址）、
系统使用情况和偏好设置

 

标识信息（例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址）

互联网或其他电子网络活动信息（例如，系统和网络识别、凭证和使用情况数据）

图像（例如，照片、视频）

 
  • 促进 Caterpillar 设施的安全和安防；以及
  • 其他安全及风险管理目的。

车辆信息（例如，品牌、型号、车牌）

 

身份识别信息（例如，政府证件/身份信息）

 

在适用法律允许的情况下，我们可能还会处理财务账户数据、健康数据（例如，疾病症状、疫苗接种和治疗信息）和生物特征信息（例如，指纹）。这可能构成敏感的个人信息。根据 PIPL 定义，敏感的个人信息是指“一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害，或者人身、财产安全受到严重危害的个人信息，包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、财务账户、行踪轨迹等信息，以及不满 14 周岁未成年人的个人信息。”

  • 必要性：在以下必要情况下可能需要处理：
    • 用于用户识别或认证以及访问控制；
    • 提供服务，包括维护或服务帐户、提供客户服务、处理或执行订单或交易、核实客户信息、处理付款、提供融资贷款、提供广告或营销服务、提供分析服务或类似服务；
    • 管理设施场所的健康与安全；
    • 为应对突发公共卫生事件，或
    • 遵守适用法律。
  • 对您的权利和利益的影响：为尊重您的隐私权利和利益，我们将仅在需要实现特定目的且实施严格保护措施的前提下处理敏感的个人信息。我们处理您的敏感个人数据的情况下，您将享有本附录第 4 部分所述的权利，且您可以根据第 4 部分的规定行使此类权利。

除上述目的外，我们还可能使用和分享上述类别的个人信息，以：

  • 向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）；
  • 我们具有这样做的合法依据（包括但不限于，履行法律义务或保护数据主体的安全），与法律索赔或行使我们的权利有关的必要情况下，或需要保护您或其他人的人身安全的情况下；或
  • 根据您的指示进行披露。

表 2. 个人信息的类别；处理目的和方式：人力资源数据

 

个人信息的类别

处理目的和方式

员工及受益人和家属的联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）

 

识别和验证信息（例如，公民/纳税人识别号和工作许可状态）

 

工资和福利信息（例如，薪酬、工资历史记录、纳税记录、付款记录、银行账户信息）
  • 与您本人或您指定的联系人进行沟通；
  • 提供福利；
  • 维护业务记录的可追
    责性；
  • 满足合规和法律义务，包括雇佣相关的义务；
  • 履行企业财务责任，包括审计要求；
  • 涉及法律索赔或者向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）；
  • 允许物理进入或远程访问 Caterpillar 设施或系统；以及
  • 管理工资、福利和支出。

机动车信息（例如，驾驶记录、车辆登记、驾照号码）
  • 便于进入 Caterpillar 设施场所（例如，停车）；
    以及
  • 管理公司车辆。

专业/应聘者资质信息（例如，工作经历、教育背景、推荐信息、背景/犯罪调查）
  • 为 Caterpillar 内部的岗位评估与甄选人员。

一般 HR 记录和雇佣相关的信息（例如，工作经历、绩效评估、纪律处理过程和报告、目标、业务沟通内容及相关数据、考勤、
工牌使用情况、商务出差详情、缺勤）
  • 员工管理目的；
  • 检查和评价绩效，以支持决策（例如，涨薪、激励和晋升）；
  • 核查目的，在发生任何询问/争议时作为必要的证据及作为参考；
  • 开展分析研究，以调查并更好地了解员工保留率和流失率；
  • 履行企业财务责任，包括审计要求；
  • 管理、教育培训和发展；以及
  • 满足合规和法律义务，
    包括雇佣相关的义务。
  • 管理及执行政策和程序。

健康与安全（例如，安全事件）
  • 管理设施场所的健康
    与安全。

从监控、督查或调查获得的个人信息
  • 防范和发现犯罪或其他不当行为；
  • 管理内部调查；
  • 涉及法律索赔或者向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）；以及
  • 其他安全及风险管理目的
  • 管理及执行政策和程序。

在我们的 IT 系统上处理的个人信息（例如，使用 Caterpillar 系统捕获的信息，包括您在这些系统中创建或上传的任何信息、工作场所出入记录和系统访问记录）。

 
  • 支持适用系统的使用及此类系统的安全，以及便于开展业务；以及
  • 安全和防欺诈活动及内部调查。
  • 其他安全及风险管理目的
  • 管理及执行政策和程序。

 

在适用法律允许的情况下。我们可能还会处理敏感的个人信息（定义如上）。以下信息中可能包含敏感的个人信息：有关生理或心理健康、残障状态、病假和家事休假等方面的健康信息（例如，处方记录、福利申领、疾病症状、疫苗接种和治疗信息，以及与福利申领相关的“福利说明”）；背景信息（例如，婚姻状态、种族、族裔、药物和酒精检测）；财务账户信息（例如，银行账户信息、付款记录、纳税记录）；生物特征信息（例如，指纹）；工会隶属关系。

  • 必要性：为了实现本声明中所述的特定目的，必要情况下可能会发生处理活动。
    此类目的包括：
    • 满足合规和法律义务，包括雇佣相关的义务；
    • 保证您在工作场所中的健康与安全，评估您的工作适宜性；
    • 提供福利；
    • 为应对突发公共卫生事件；
    • 提供适当的工作场所调整，监控、管理和促进休假及管理福利；
    • 促进工会会员会费的收集，维护通讯录，以及开展其他与工会会员相关的业务相关活动；
    • 用于用户识别或认证以及访问控制；
    • 根据劳动法和社会保障法及我们的全球数据隐私声明的规定，履行我们的义务或行使特定权利；或
    • 与法律索赔或行使我们的权利相关的必要情况下，或必要情况下为了保护您或其他人的人身安全。
  • 对您的权利和利益的影响：为尊重您的隐私权利和利益，我们将仅在需要实现特定目的且实施严格保护措施的前提下处理敏感的个人信息。我们处理您的敏感个人数据的情况下，您将享有本附录第 4 部分所述的权利，且您可以根据第 4 部分的规定行使此类权利。

第 3 部分：个人信息的保留期限

我们保留您的个人信息以实现收集信息时所针对的目的为限，此类目的包括满足任何法律、法规、会计或报告要求。我们的数据保留政策中详细说明了您的不同个人信息的保留期限。为了确定合理的个人信息保留期限，我们会考虑个人信息的数量、性质和敏感性，未经授权而使用或披露个人信息的行为造成伤害的风险，我们处理个人信息的目的，能否通过其他方式实现同样的目的，以及适用的法律要求（包括 PIPL 第 19 条）。

第 4 部分：个人信息的传输

在获得授权的情况下，Caterpillar 可能会将个人信息传输到中国境外。海外接收者当前所在的国家/地区可能包括美国、英国、荷兰、瑞士、新加坡、日本和印度。

 

在获得授权的情况下，Caterpillar 可能会将信息传输给其他个人信息处理者，包括本全球数据隐私声明涵盖范围内的 Caterpillar 关联方，以及与 Caterpillar 公司合作的代理商。
有关 Caterpillar 全球数据隐私声明所涵盖的 Caterpillar 关联方及其所在国家/地区的名单，请参阅全球数据隐私声明的附件 A（Caterpillar 数据控制者/法人实体名单）。

如果与您互动的 Caterpillar 公司将您的个人信息跨境传输到中国境外的司法管辖区，和/或将您的个人信息传输到其他个人信息处理者，我们将按照本声明中所述及在收集数据时告知您的方式或我们针对特定流程的隐私通知中所述的方式（根据适用情况而定）保护此类信息。

第 5 部分：个人行使权利的方法和程序

在特定情况下，您（少数情况下也可以是您的近亲）依法享有以下权利：

  • 知晓您的个人信息并做出相关决定；
  • 限制或拒绝其他人处理个人信息；
  • 访问和获取您的个人信息；
  • 请求将您的个人信息传输给其他个人信息处理者；
  • 更正您的个人信息；
  • 请求删除您的个人信息；或
  • 解释个人信息处理规则。

您可以通过以下途径之一行使您的以上权利：

如果通过电子邮件提交请求，请务必说明您希望行使的权利，并提供请求涉及的数据或信息，以便我们及时、妥善处理。如果您对收到的答复不满意，并且您能够提供补充原因支持您的请求，您可以将请求升级到 Caterpillar 的数据隐私法务团队进行进一步的审核。
您可以就我们处理您的个人信息向适用的主管部门进行投诉。

[结束附录 7. 中国]

最后更新日期：2025 年 12 月 2 日

Caterpillar 全球数据隐私声明（“GDPS”，Global Data Privacy Statement）的本附录进一步阐述了 Caterpillar 如何收集、存储、使用、传输及以其他方式处理位于或来自日本的个人信息。有关更多信息，请参阅 Caterpillar GDPS 的主体内容。有关 Caterpillar 如何收集和处理非个人信息的更多信息，请参阅 Caterpillar 的全球数据管理声明。

第 1 部分：Caterpillar 如何收集需要特别关注的个人信息

如第 2 部分所述，只有在您同意后，Caterpillar 才会收集需要特别关注的个人信息，例如员工的背景调查信息（例如，信用和犯罪背景调查、药物和酒精检测）或健康信息（例如，处方记录、福利申领，以及与此项申领相关的“福利说明”）（在本附录中统称为“需要特别关注的个人信息”），但以下第 3 部分第 4 段第 a-d 项提及的情况下除外。

第 2 部分：Caterpillar 如何使用个人信息？

我们或受委托的第三方处理您的个人信息的类别和目的在下方表 1 和表 2 中列出。此类处理目的可能存在部分重合，且我们使用您的个人信息可能具有多个目的。

表 1 适用于与 Caterpillar 之间没有员工/人事关系的人员。表 2 适用于与 Caterpillar 之间具有员工/人事关系的人员。

表 1：

个人信息的类别

处理目的

联系信息（例如，姓名、地址、电话号码、公司名称）

 

 

 

与您进行沟通，包括我们的活动、产品和服务信息；

  • 评估并可能达成业务关系或合同，包括可能准备投标（回应投标）及其他有关潜在业务的请求
  • 促进财务交易和管理；以及
  • 有关与客户的当前互动及并行交易的审计。
  • 履行我们的合规义务（例如，反洗钱、对照制裁名单进行筛查）；
  • 管理我们的 IT 系统并提供服务；
  • 检测安全事件，防范恶意、欺骗、欺诈或非法活动，并对相关责任人提起公诉；
  • 进行调试，以识别和修复损害现有预期功能的错误；
  • 提供服务，包括维护或服务帐户、提供客户服务、处理或执行订单或交易、核实客户信息、处理付款、提供融资贷款、提供广告或营销服务、
    提供分析服务或类似服务；
  • 开展技术研发和演示的内部研究；
  • 评估内部绩效；
  • 开展活动以验证或维护由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备的质量或安全性，改进、升级或增强由公司拥有、制造、控制或为公司制造的服务或设备；
  • 处理维修和保修索赔；
  • 开展财务信用调查和财务尽职调查；
  • 开展客户满意度调查；
  • 根据您的个人资料数据，向您发送相关的营销资讯及个性化推荐您可能感兴趣的商品或服务；
  • 向您提供相关的在线内容和促销或广告，并衡量或了解我们投放的广告和在线促销的效果；
  • 使您能够参与抽奖或比赛；
  • 将我们收集的有关您的信息整合为全面的客户帐户资料；
  • 根据分析结果衡量和改进我们的在线活动、产品、服务、客户关系和体验以及营销活动的成效；
  • 分析并了解客户行为趋势和偏好；
  • 改进、管理和开发产品和服务；以及
  • 识别和管理我们与您的关系，以及促进与您的沟通，包括传递我们的活动、产品和服务信息

账单信息（例如，发票收据、住所信息、财务信用信息）

 

客户关系管理信息

 

商业信息（例如，购买记录）

 

电子识别信息（例如，电子邮件地址）、系统使用情况和偏好设置

 

 

标识信息（例如，姓名、邮政地址、唯一个人标识符、在线标识符、IP 地址、电子邮件地址）

 

 

 

 

 

 

 

 

互联网或其他电子网络活动信息
（例如，系统和网络识别、凭证和使用情况数据）

图像（例如，照片、视频）

促进 Caterpillar 设施的安全和安防；以及

  • 其他安全及风险管理目的。

车辆信息（例如，品牌、型号、
车牌）

身份识别信息（例如，政府证件/身份信息）

表 2：个人信息的类别；处理目的和方式：人力资源数据。

个人信息的类别

处理目的

员工及受益人和家属的联系信息（例如，
姓名、地址、电话号码、紧急联系人信息）

 

识别和验证信息（例如，公民/纳税人识别号和工作许可状态）

 

工资和福利信息（例如，薪酬、工资历史记录、纳税记录、付款记录、银行账户信息）

 
  • 与您本人或您指定的联系人进行沟通；
  • 提供福利；
  • 维护业务记录的可追责性；
  • 满足合规和法律义务，包括雇佣相关的义务；
  • 履行企业财务责任，包括审计要求；
  • 涉及法律索赔或者向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）；
  • 允许物理进入或远程访问 Caterpillar 设施或系统；以及
  • 管理工资、福利和支出。

机动车信息（例如，驾驶记录、车辆登记、驾照号码）
  • 便于进入 Caterpillar 设施场所
    （例如，停车）；以及
  • 管理公司车辆。

专业/应聘者资质信息（例如，工作经历、教育背景、推荐信息、背景/犯罪调查）

 

  • 为 Caterpillar 内部的岗位评估与甄选人员。

一般 HR 记录和雇佣相关的信息（例如，
工作经历、绩效评估、纪律处理过程和报告、目标、业务沟通内容及相关数据、考勤、工牌使用情况、商务出差详情、缺勤）

 

 

 

 

 

 
  • 员工管理目的；
  • 检查和评价绩效，以支持决策
    （例如，涨薪、激励和晋升）；
  • 核查目的，在发生任何询问/争议时作为必要的证据及作为参考；
  • 开展分析研究，以调查并更好地了解员工保留率和流失率；
  • 履行企业财务责任，包括审计要求；
  • 管理、教育培训和发展；以及
  • 满足合规和法律义务，包括雇佣相关的义务。
  • 管理及执行政策和程序。

健康与安全（例如，安全事件）
  • 管理设施场所的健康与安全。

从监控、督查或调查获得的个人信息
  • 防范和发现犯罪或其他不当行为；
  • 管理内部调查；
  • 涉及法律索赔或者向执法机关或其他政府机关披露（在法律要求时；为保护 Caterpillar、个人或财产；支持我们的业务，例如申请政府许可；以及获得您授权时）；以及
  • 其他安全及风险管理目的
  • 管理及执行政策和程序。

在我们的 IT 系统上处理的个人信息（例如，使用 Caterpillar 系统捕获的信息，包括您在这些系统中创建或上传的任何信息、工作场所出入记录和系统访问记录）。
  • 支持适用系统的使用及此类系统的安全，以及便于开展业务；以及
  • 安全和防欺诈活动及内部调查。
  • 其他安全及风险管理目的
  • 管理及执行政策和程序。

 

第 3 部分：Caterpillar 如何提供或分享个人信息？

除了 Caterpillar GDPS 主体内容第 8 部分所述的情况外，在以下情况下，Caterpillar 可能会将个人信息提供给其他方，而无需您同意：

1.       Caterpillar 可以根据合同将全部或部分个人信息委托给第三方进行处理。该合同中将包含必要和适当的措施，以确保安全管理委托的个人信息

2.       若因合并或其他重组而引发业务继承，Caterpillar 可能会处理并传递据此提供的相关个人信息

3.       Caterpillar 可以与其他 Caterpillar 实体共同处理个人信息，并且在此类情况下，我们将在收集此类个人信息时向您提供以下信息：

a.        共同使用的个人信息的内容；

b.       共同使用个人信息的实体范围；

c.        共同使用个人信息的目的，

d.       负责管理个人信息共同使用情况的责任人的姓名和地址，如果是企业，则为企业代表的姓名。

有关可能共同使用个人信息的 Caterpillar 日本实体的信息，请参阅本附录第 4 部分中的列表。

4.       如果以上 1-3 条不适用，在以下情况下，Caterpillar 可能会向第三方提供个人信息，而无需您同意：

a.        根据适用法律法规的要求，必须提供个人信息；

b.       为保护个人生命、身体或财产安全而必须使用个人信息，且难以征求您的同意；

c.        为改善公共健康，尤其促进儿童成长而必须使用个人信息，且难以征求您的同意；或

d.       有必要配合国家机构、地方政府或上述任何一方所委托的个人或组织执行法定事务或上述组织规定的事务，且征求您同意可能妨碍该等事务的执行。

第 4 部分：可能共同使用个人信息的日本实体

1.       Caterpillar Japan LLC

a.        可能共同使用的个人信息的内容；

（i）客户个人信息：参见 Caterpillar GDPS 第 2 部分列出的客户个人信息示例内容

（ii）员工个人信息：参见 Caterpillar GDPS 第 2 部分列出的员工个人信息示例内容

（iii）供应商个人信息：参见 Caterpillar GDPS 第 2 部分列出的供应商个人信息示例内容

b.       可能共同使用个人信息的实体范围；

（i）对于客户个人信息：涵盖 Caterpillar Inc. 及其子公司和日本的 Caterpillar 代理商

（ii）对于员工个人信息：涵盖 Caterpillar Inc. 及其子公司

（iii）对于供应商个人信息：涵盖 Caterpillar Inc. 及其子公司

c.        共同使用个人信息的目的，

（i）对于客户个人信息：参见 Caterpillar GDPS 第 2 部分列出的收集个人信息的目的

（ii）对于员工个人信息：参见 Caterpillar GDPS 第 2 部分列出的收集员工个人信息的目的

（iii）对于供应商个人信息：参见 Caterpillar GDPS 第 2 部分列出的收集供应商个人信息的目的

d.       负责管理个人信息共同使用情况的责任人的姓名和地址，如果是企业，则为企业代表的姓名。

（i）对于客户个人信息：Caterpillar Japan LLC（有关代表的地址和姓名，请参见此处提供的公司资料的链接。）

（ii）对于员工个人信息：Caterpillar Japan LLC（有关代表的地址和姓名，请参见此处提供的公司资料的链接。）

（iii）对于供应商个人信息：Caterpillar Japan LLC（有关代表的地址和姓名，请参见此处提供的公司资料的链接。）

第 5 部分：在什么情况下，Caterpillar 会将个人信息传输至日本境外？

我们收集的有关您的个人信息可能会传输至并存储在日本境外的一个或多个国家/地区。这些信息也还有可能会由日本境外为 Caterpillar 或我们的第三方服务提供商工作的人员进行处理。在此类情况下，我们将采取适当的措施，确保按照日本法律和本 GDPS 的规定提供充分的数据保护。如果我们无法确保数据获得充分保护，将仅在您事先同意后，才会将您的个人信息传输至日本境外。在征求您同意时，Caterpillar 将提前以书面形式向您提供以下信息。

a. 接收您的个人信息的境外国家/地区的名称

b. 为了在境外国家/地区保护个人信息而实施的系统和控制

c. 第三方为保护个人信息而采取的措施。

第 6 部分：您享有与您的个人信息有关的哪些权利？

在您提出请求的情况下，Caterpillar 将向您提供以下信息：

1. 处理您的个人信息的 Caterpillar 实体的名称和地址，以及该 Caterpillar 实体代表的姓名；

2. 处理您的个人信息的目的

3. 针对您的个人信息的处理情况接收投诉的联系人信息；以及

4. 提出以下请求的相关程序：

a. 披露您的个人信息

b. 有关您的个人信息使用目的的信息

c. 更正您的个人信息内容

d. 更正个人信息时删除旧信息

e. 暂停使用您的个人信息

f. 停止将您的个人信息提供给第三方

第 7 部分：在什么情况下，Caterpillar 可以拒绝披露您的个人信息？

在什么情况下，Caterpillar 可以拒绝您提出的披露个人信息的请求：

1. 披露您的个人信息可能会危害您或第三方的生命安全、身体健康、财产或其他利益；

2. 披露您的个人信息可能会严重妨碍我们开展业务；或

3. 披露您的个人信息可能会违反法律或法规

LEGAL ENTITY NAME LEGAL ENTITY ADDRESS COUNTRY NAME  CONTACT
(unless otherwise noted, see Section 10)
Asia Power Systems (Tianjin) Ltd. No 2 Xier Road, Tianjin Port Free Trade Zone, Tianjin  300456, Peoples Republic of China China  
AsiaTrak (Tianjin) Ltd. 169, HaiBin Jiu Road, Tianjin Port Free Trade Zone, Tianjin  300456, Peoples Republic of China China  
Banco Caterpillar S.A. Av. Dr. Chucri Zaidan, 1240, Golden Tower Building - 17th. Walking - Chácara Santo Antônio, São Paulo - SP, 04709-111, Brazil. Brazil Fabiana Marcondes  (DPO)
Bucyrus International (Peru) S.A. Av. Santa Cruz 830, of. 502, Miraflores  18, Peru Peru  
Caterpillar (Africa) (Proprietary) Limited Anvil Road, PO Box 197, Isando  1600, South Africa South Africa Aneshree Govender (IO)
Gerrit Bouma (DIO)
Caterpillar (China) Financial Leasing Co., Ltd. 1701 Caterpillar Tower, 8 Wangjing Street, Beijing Chaoyang District 100102 (Peoples Republic of China) China  
Caterpillar (China) Investment Co., Ltd. Rm. 1601 Caterpillar Tower, No. 8 Wangjing Street, Beijing  100102, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (China) Machinery Components Co., Ltd. No. 16 Xinrong Road, Wuxi National High-tech Industrial Development Zone, Wuxi, Jiangsu  2140128, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (Newberry) 284 Mawsons Way, Newberry, South Carolina 29108, United States United States  
Caterpillar (NI) Limited Old Glenarm Road, Co Antrim, Larne  BT40 1EJ, Northern Ireland Northern Ireland  
Caterpillar (Qingzhou) Ltd. No. 12999 Nanhuan, Qingzhou, Shandong Province 262500, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (Shanghai) Trading Co., Ltd. A1225, 12th Floor, No 188, Yesheng Road, Pudong New District, Shanghai  201308, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (Suzhou) Co., Ltd. No. 58 Qi Ming Road Export Processing Zone B, Suzhou Industrial Park, Suzhou Jiangsu 215121, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (Suzhou) Logistics Co., Ltd. Warehouse No. C22, Suzhou GLP Park, No. 152 Qian Ren Street, Wei Ting Town, Suzhou Industrial Park, Suzhou, angsu Province 21512, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (Thailand) Limited 1760 Sukhumvit 52-54, Bangchak Sub-District, Prakanong District, Bangkok Metropolis  10260, Thailand Thailand  
Caterpillar (U.K.) Limited Peckleton Lane, Desford Leicester LE9 9JT, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar (Wujiang) Ltd. South District of Jinshanqiao Development Zone, Xuzhou Jiangsu 221004, Peoples Republic of China China  
Caterpillar (Xuzhou) Ltd. South District of Jinshanqiao Development Zone, Xuzhou Jiangsu 221004, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Asia Pte. Ltd. 7 Tractor Road, Singapore  627968, Singapore Singapore Ella Tow Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Caterpillar Brasil Comercio de Maquinas e Pecas Ltda. Rodovia Luiz de Queiroz, no number, Buildings AS, Room B, and L1, Column B04, Unileste District, Piracicaba Sao Paulo 13420-900, Brazil Brazil Roberta Papetti (DPO)
Email: dataprivacy@cat.com
Caterpillar Brasil Ltda. Rodovia Luiz de Queiróz , km 157, s/n, Distrito Unileste, Piracicaba Sao Paulo 13420-900, Brazil Brazil Roberta Papetti (DPO)
Email: dataprivacy@cat.com
Caterpillar Castings Kiel GmbH Falckensteiner Str. 2, Kiel  24159, Germany Germany Regine Oppelland (DPO)  
Caterpillar Centro de Formacion, S.L. Camino de Caterpillar, 2 Santa Rosalia-Maqueda, Malaga  E 29591, Spain Spain  
Caterpillar Commercial Northern Europe Limited Peckleton Lane, Desford, Desford LE9 9JT, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar Commercial S.A.R.L. 84 Rue Charles Michels, Hall C, Saint-Denis 93200, France France  
Caterpillar Commercial Services S.A.R.L. 40 avenue Leon Blum, Grenoble Cedex 9 38100, France France  
Caterpillar Crédito, S.A. de C.V., SOFOM, E.N.R. Corporativo Santa Maria 
Boulevard Diaz Ordaz 130 Pte, Torre 4, Piso 11 Colonia Santa Maria, C.P. 64650
Monterrey, Nuevo Leon, Mexico		 Mexico  
Caterpillar Distribution Services Europe B.V.B.A. Humbeeksesteenweg 98, Grimbergen  B-1850, Belgium Belgium  
Caterpillar Energy Solutions Asia Pacific Pte. Ltd. 11 Kian Teck Road, Singapore 628768, Singapore Singapore Elizabeth Kostara Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Caterpillar Energy Solutions GmbH Carl-Benz-Str. 1, 68167, Mannheim, Germany Germany Beatrice Brauchler (DPO)  
Caterpillar Energy Solutions Inc. 1750 Breckinridge Parkway, Ste 500, Duluth, Georgia, 30096, United States United States  
Caterpillar Energy Solutions, S.A. Avenida de los Artesanos 50, 28760, Tres Cantos, Madrid, Spain Spain  
Caterpillar Energy Systems Technology (Beijing) Co., Ltd. CES (Beijing) Co., Ltd., Room 2-02, CITIC Building Tower A No. 19 Jianguomen Wai Street, Chaoyang District, Beijing   100004, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Eurasia LLC 75, Sadovnicheskaya emb.
Moscow 115035 Russia		 Russia Olga Kuzmina 
Caterpillar Finance France S.A. 84 Rue Charles Michels, Saint Denis Cedex  93284, France France  
Caterpillar Finance Kabushiki Kaisha

7-1, Minatomirai 3-chome, Nishi-ku, Yokohama-shi, Kanagawa-ken 2200012, Japan

 Japan  
Caterpillar Financial Australia Leasing Pty Ltd 1 Caterpillar Drive, Tullamarine Victoria 3043, Australia Australia  
Caterpillar Financial Australia Limited 1 Caterpillar Drive, Tullamarine Victoria 3043, Australia Australia  
Caterpillar Financial Commercial Account Corporation 2120 West End Avenue, Nashville Tennessee 37203-0001 United States Jack Skinner (Quebec Canada Only)
Caterpillar Financial Corporacion Financiera, S.A., E.F.C. Via de las dos Castillas No 33, 4th Floor, Edificio Atica 6, 28224 Pozuelo de Alarcon, Madrid  28000, Spain Spain  
Caterpillar Financial Dealer Funding LLC 2120 West End Avenue
Nashville Tennessee 37203
United States		 United States  
Caterpillar Financial Kazakhstan Limited Liability Partnership 69, Tolebi str., Almaty (Kazakhstan) Kazakhstan  
Caterpillar Financial Leasing (Shanghai) Co., Ltd. Unit 251, Floor 3, A5 Building, Shanghai Pilot Free Trade Zone, China China  
Caterpillar Financial New Zealand Limited Level 13, 34 Shortland Street, Auckland  1150, New Zealand New Zealand  
Caterpillar Financial Renting S.A. Vía de las Dos Castillas, No. 33, Edificio Ática 6, Planta 4a, 28224 Pozuelo de Alarcón (Madrid), Spain Spain  
Caterpillar Financial SARL Muehlebachstrasse 43, CH-8008, Zurich  8008 Switzerland Switzerland  
Caterpillar Financial Services (Ireland) p.I.c. Riverside One, Sir John Rogerson's Quay, Dublin 2, Ireland Ireland  
Caterpillar Financial Services (UK) Limited Friars Gate, 1011 Stratford Road, Shirley, Solihull, West Midlands, B90 4BN, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar Financial Services Argentina S.A. Butty 275, Piso 11, Ciudad Autonoma de Buenos Aires, Buenos Aires  C1043AAQ, Argentina Argentina  
Caterpillar Financial Services Asia Pte. Ltd. 14 Tractor Road, Singapore  627973, Singapore Singapore Tricia Dela Cruz Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Caterpillar Financial Services Belgium S.P.R.L. Brusselsesteenweg 340, 3090 Overijse, Belgium Belgium  
Caterpillar Financial Services Corporation 2120 West End Avenue, Nashville, Tennessee 37203-0001, United States United States  
Caterpillar Financial Services CR, s.r.o. Lipova 72, Modletice  251 70, Czech Republic Czech Republic  
Caterpillar Financial Services GmbH Lise-Meitner, Str. 3, Ismaning  D-85737, Germany Germany Werner Diessner (DPO)

Caterpillar Financial Services India Private Limited

 Ground Floor, Crescent-1, Prestige Shantiniketan, Whitefield, Floor Ground, Bengaluru, IN 560 048, India

India

  
Caterpillar Financial Services Limited Les Services Financiers Caterpillar Limitee 1122 International Boulevard - 4th floor
Burlington, Ontario
Canada L7L 6Z8		 Canada Jack Skinner (Quebec, Canada Only)
Caterpillar Financial Services Malaysia Sdn. Bhd. No. 1 Jalan Puchong, Perindustrian Puchong Utama, Sleangor  47100, Malaysia Malaysia  
Caterpillar Financial Services Netherlands B.V. Rondebeltweg 41, Almere  1329 BP, Netherlands Netherlands  
Caterpillar Financial Services Philippines Inc. #13 Economia Street, 1110 Bagumabayan, Quezon City Metro Manila 1100, Philippines Philippines  
Caterpillar Financial Services Poland Sp. z o.o. 51, Prosta Street, Warsaw  00-838, Poland Poland  
Caterpillar Financial Services South Africa (Pty) Limited 7a Lindsay Street
Wifontein, Kempton Park
Johannesburg 1620 (South Africa)		 South Africa Aneshree Govender (IO)
Jarek Myszkowski (IO)
Caterpillar Financial Ukraine LLC 34 Vasilkovskaya, of. 326B, Kiev 03022 Ukraine Ukraine  
Caterpillar Fluid Systems S.r.l. Via Giobetti nr. 2/A Palazzo C, 20063 Cernusco sul Naviglio MI., Italy Italy  
Caterpillar Fluid Transfer Solutions Inc. 5520 13th Street, Menominee, Michigan, 49858-1014, United States United States  
Caterpillar France S.A.S. 40 Avenue Leon-Blum, Boite Postal 55, Grenoble  Cedex 9 F-38041, France France  
Caterpillar Global Mining LLC 875 W Cushing Street
Tucson Arizona 85745
(United States)		 United States  
Caterpillar Global Mining Equipment LLC 3501 S. FM Hwy 1417
Denison Texas 75020
United States		 United States  
Caterpillar Global Mining Mexico LLC 10 Finegan Road, Del Rio, Texas 78840, United States United States  
Caterpillar Holdings Australia Pty. Ltd. Level 20
300 Adelaide Street
Brisbane Queensland 4000 (Australia)		 Australia  
Caterpillar Hungary Components Manufacturing Ltd. 2117 Isaszeg, Hrsz, Isaszeg  0185/3, Hungary Hungary  
Caterpillar Inc. 100 NE Adams Street, Peoria, Illinois 61629, United States United States  
Caterpillar India Private Limited 7th Floor, International Tech Park, Chennai
Taramani Road, Taramani, Chennai
Chennai Tamil Nadu 600 113, India		 India  
Caterpillar Industrias Mexico, S. de R.L. de C.V. Carretera a Villa de Garcia km. 4.5 Santa Catarina,
Nuevo Leon, Mexico CP. 66350 (Mexico)		 Mexico  
Caterpillar Insurance Co. Ltd. 2120 West End Avenue, Nashville, Tennessee 37023-0001, United States United States  
Caterpillar Insurance Services Corporation 2120 West End Avenue
Nashville Tennessee 37203-0001 (United States)		 United States  
Caterpillar Insurance Company 2120 West End Avenue
Nashville Tennessee 37203-0001 (United States)		 United States  
Caterpillar International Finance Luxembourg, S.a.r.l. 4a, rue Henri Schnadt, Luxembourg  L-2530, Luxembourg Luxembourg  
Caterpillar International Luxembourg I S.a.r.l. 4A, Rue Henri M. Schnadt, L-2530, Luxembourg Luxembourg  
Caterpillar International Luxembourg II S.a.r.l. 4A, Rue Henri M. Schnadt, L-2530, Luxembourg Luxembourg  
Caterpillar International Services del Peru S.A. Jr. Cristóbal de Peralta Norte 820, Surco, Lima, Peru Peru  
Caterpillar Japan LLC 7-1, Minatomirai 3-chome, Nishi-ku, Yokohama-shi, Kanagawa-ken 2200012, Japan Japan  
Caterpillar Latin America Services de Mexico, S. de R.L. de C.V. Carretera a Villa de Garcia KM 4.5, Santa Catarina Nuevo Leon CP 66350, Mexico Mexico  
Caterpillar Latin America Services de Panama, S. de R.L. Business Park, Torre Oeste, Piso 1, Esquina de la Ave Principal y Ave La Rotonda, Costa del Este, Ciudad de Panama, Panama Panama, Republic of  
Caterpillar Latin America Servicios de Chile Limitada Rosario Norte 407, Piso 14, Las Condes Santiago Chile Chile  
Caterpillar Latin America Support Services, S. DE R.L. Edificio Customer Center, Caterpillar Campus, Carretera Conectora Oeste, Area Panama-Pacifico, Veracruz, Distrito de Arraijan, Provincia de Panama, Panama Panama, Republic of  
Caterpillar Leasing (Thailand) Limited 1760 Sukhumvit Road, Bangkok Sub-district, Phrakanong District, Bangkok  10150, Thailand Thailand  
Caterpillar Leasing Chile, S.A. Rosario Norte 407, Piso 14, Las Condes, 7561156, Santiago, Chile Chile  
Caterpillar Life Insurance Company 2120 West End Avenue
Nashville Tennessee 37203-0001 (United States)		 United States  
Caterpillar Logistics (Shanghai) Co. Ltd. 500 Ton Shun Avenue, Shanghai, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Logistics (UK) Limited Eastfield, Peterborough  PE1 5FQ, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar Logistics Inc. 100 NE Adams Street, Peoria, Illinois 61629, United States United States  
Caterpillar Luxembourg S.a.r.l. 4a, rue Henri Schnadt, Luxembourg  L-2530, Luxembourg Luxembourg  
Caterpillar Marine Asia Pacific Pte. Ltd. 7 Tractor Road, Singapore  627968, Singapore Singapore Brian McBride Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Caterpillar Marine Power UK Limited 22 Cobham Road, Ferndown Industrial Estate Co Dorset, Wimborne  BH21 7PG, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar Marine Trading (Shanghai) Co., Ltd. 333 Futexi First Road, Room B8 4th Floor Changcheng Building, Waigaoqiao FTZ 200131, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Maroc SARL Route Desserte des Usines, Autoroute Casablanca-Rabat (km 11,6) Ain Sebaa, Casablanca  20250, Morocco Morocco  
Caterpillar Mexico, S.A. de C.V. Carretera a Villa de Garcia KM 4.5
Santa Catarina Nuevo Leon CP 66350 (Mexico)		 Mexico  
Caterpillar Mining Chile Servicios Limitada Rosario Norte 407, piso 14 Las Condes, Santiago, Chile Chile  
Caterpillar Motoren GmbH & Co. KG Falckensteiner Strasse 2, Kiel  24159, Germany Germany Regine Oppelland (DPO)  
Caterpillar Motoren Henstedt-Ulzburg GmbH Rudolf-Diesel-Str. 5-9, Henstedt-Ulzburg 24558, Germany Germany Regine Oppelland (DPO)  
Caterpillar Motoren Rostock GmbH Werftallee 3, Rostock 18119, Germany Germany Regine Oppelland (DPO)  
Caterpillar of Australia Pty. Ltd. 1 Caterpillar Drive, Tullamarine Victoria 3043, Australia Australia  
Caterpillar of Canada Corporation 3700 Steeles Avenue West, Suite 902, Woodbridge Ontario L4L 8K8, Canada Canada  
Caterpillar Operator Training Ltd. 1-1 Ichinomiya 7-chome, Samukawa-machi, koza-gun, Kanagawa-ken 2530111, Japan Japan  
Caterpillar Panama Services S.A. Edificio Regional Shared Services Center, Caterpillar Campus, Carretera Conectora Oeste, Area Panama-Pacifico, Veracruz, Distrito de Arraijan, Provincia de Panama, Panama Panama, Republic of  
Caterpillar Paving Products Inc. 9401 85th Avenue N, Brooklyn Park, Minnesota 55445-2199, United States United States  
Caterpillar Paving Products Xuzhou Ltd. South District of Jinshanqiao Development Zone, Xuzhou Jiangsu Province 221004, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Poland Sp. z o.o. U1 Lubielski 74, 23 300 Janow, Lubelski  23-300, Poland Poland  
Caterpillar Power Generation Systems (Bangladesh) Limited lttefaq Bhaban, 1st floor, 1 R. K. Mission Rd., Motijheel, Dhaka 1203 Bangladesh  
Caterpillar Precision Seals Korea 538-5, Segyo-dong, Pyeongtaek-si Gyeonggi-do 450-818, Korea, South Korea  
Caterpillar Prodotti Stradali S.r.l. Via IV Novembre 2, Minerbio Bologna I-40061, Italy Italy  
Caterpillar R & D Center (China) Co., Ltd. Lot B6-D, National High-Tech Development Zone, Wuxi, Jiangsu  214028, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Reman Powertrain Indiana LLC 100 NE Adams Street, Peoria, Illinois 61629, United States United States  
Caterpillar Remanufacturing Drivetrain LLC 100 NE Adams St
Peoria Illinois 61629 United States		 United States  
Caterpillar Remanufacturing Services (Shanghai) Co., Ltd. Plant 3#, Lingang Industrial Park, 1555 Cenglin Road, Pudong, Shanghai  201306, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Renting France S.A.S. 84 Rue Charles Michels, Saint Denis Cedex 93284, France France  
Caterpillar Reynosa, S.A. de C.V. Carretera Reynosa Matamoros Brecha E-99 SN, Parque Industrial Reynosa, Reynosa Tamaulipas C.P. 88780, Mexico Mexico  
Caterpillar SARL Route de Frontenex 76, 1208 Geneva, Switzerland Switzerland Singapore DPO: Ella Tow Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Caterpillar Services Germany GmbH Falckensteiner Str. 2, 24159 Kiel, Germany Germany Peter Henningsen (DPO)
Caterpillar Servicios Limitada Rosario Norte 407, Piso 14, Las Condes, 7561156, Santiago, Chile Chile  
Caterpillar Servizi Italia Srl Via IV Novembre 2, Minerbio 40061, Italy Italy  
Caterpillar Shrewsbury Limited Lancaster Road, Shrewsbury, Shropshire  SY1 3NX, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar Skinningrove Limited Skinningrove Works, Carlin How, Saltburn By The Sea, Cleveland England TS13 4EE, England & Wales United Kingdom  
Caterpillar Slovakia s.r.o. Zbrojnicná 6, Košice - mestská cast, Staré Mesto 040 01, SK , Slovakia (Slovak Republic) Slovakia  
Caterpillar Southern Africa (Pty) Ltd. Gallagher Convention Centre, 19 Richards Road, Halfway House, Midrand  1685, South Africa South Africa Aneshree Govender (IO)
Stephane Latini (DIO)
Caterpillar Tianjin Ltd. No. 25, Huanhe West Road, Tianjin Airport Economy Area, Tianjin  300308, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Tunneling Canada Corporation 3190 Orlando Drive, Unit A, Mississauga Ontario L4V 1R5, Canada Canada  
Caterpillar Undercarriage (Xuzhou) Co., Ltd. No 8 Jinchuan Road, Xuzhou Economic and Technological Development Zone, Xuzhou, Peoples Republic of China China  
Caterpillar Underground Mining Pty. Ltd. 2-8 Hopkinson Street, South Burnie Tasmania 7320, Australia Australia  
Caterpillar Used Equipment Services Inc. 100 NE Adams Street, Peoria, Illinois 61629, United States United States  
Caterpillar Work Tools B.V. 400 Work Tool Drive, Wamego Kansas 66547-1299, United States United States  
Caterpillar Work Tools, Inc. 400 Work Tool Drive, Wamego Kansas 66547-1299, United States United States  
Electro-Motive Diesel Limited Electro-Motive Diesel LImited c/o Perkins Engines Company Limited Eastfield, Frank Perkins Way   England  
Electro-Motive Technical Consulting Co. (Beijing) Ltd. Room 1601 Caterpillar Tower No.8 Wangjing Street Chaoyang District Beijing 100102 P.R. China China    
Equipos de Acuña, S.A. de C.V. Km 8.5 Carr. Presa Amistad, CD Acuna MX 26220, Mexico Mexico  
GFCM Comercial México, S.A. de C.V., SOFOM, ENR Corporativo Santa Maria 
Boulevard Diaz Ordaz 130 Pte, Torre 4, Piso 11 Colonia Santa Maria, C.P. 64650
Monterrey, Nuevo Leon, Mexico
 Mexico  
Hadady, LLC 1832 Lake Street
Dyer, IN 46311		 United States  
Mec-Track S.r.l. Via Muzza Spadetta 30, Bazzano Bologna  I-40053, Italy Italy  
Motoren Steffens GmbH Geefacker 63, Kleve 47533, Germany Germany  
MWM Austria GmbH Munchner Strabe 22, A-6130 Schwaz, Austria Austria  
MWM France S.A.S. 99 Avenue Louis Roche
Gennevilliers 92230 (France)		 France  
Nippon Caterpillar LLC 32-2, Honcho 1 Chome 
Nakano-Ku, Tokyo, 1640012, Japan
 Japan  
PT Caterpillar Finance Indonesia The Garden Centre Building, Suite No. 5-12
Cilandak Commercial Estate, Jalan Raya Cilandak KKO
Jakarta 12560 Indonesia		 Indonesia  
PT Caterpillar Finance Indonesia Level 3, Unit #301, Beltway Office Park Building C,J1 TB Simatupang No. 41, Jakarta,Selatan, ID 12550, Indonesia Indonesia  
P. T. Solar Services Indonesia Landmark Center, Tower A 10th Floor, Jl. Jendral Sudirman No. 1, Jakarta  12910, Indonesia Indonesia  
Perkins Engines (Asia Pacific) Pte Ltd 7 Tractor Road, Singapore   627968, Singapore Singapore Ellen Li Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Perkins Engines Company Limited Eastfield, Peterborough  PE1 5FQ, England & Wales United Kingdom  
Perkins Engines, Inc. 11 East Chase Street, Baltimore, Maryland 21202, United States United States  
Perkins India Private Limited 7th Floor, International Tech Park, Teramani Road, Teramani,Chennai 600 113, India India  
Perkins Machinery (Changshu) Co., Ltd. Building 6, Advanced Manufacture Center
No 788, DongNan Road,
Changshu 215500 (Peoples Republic of China)		 China  
Perkins Motores do Brasil Ltda. Rua Joao Che de 2489 CIC, Curitiba Parana 81170-220, Brazil Brazil Roberta Papetti (DPO)
Email: dataprivacy@cat.com
Perkins Power Systems Technology (Wuxi) Co., Ltd. No.8 Xinchang South Road, Wuxi National Hi- tech Development Zone, Jiangsu, Peoples Republic of China China  
Perkins Small Engines (Wuxi) Co., Ltd. No. 10 South Xinchang Road, Wuxi Jiangsu 214142, Peoples Republic of China China  
Progress Rail Arabia Limited Company Al Nakhlah Tower King Fahd Road & Thumamah Road Interchange Riyadh, Saudi Arabia Kingdom of Saudi Arabia    
Progress Rail Australia Pty Ltd Level 1, 7K Parkes Street
Harris Park NSW 2150 (Australia)		 Australia  
Progress Rail Canada Corporation  1600 Progress Drive PO Box 1037 Albertville, Al  35950 Canada  
Progress Rail de Mexico, S.A. de C.V. Pino Suarez 300 7 Monterrey Centro Monterrey, Nuevo Leon CP 64000 Mexico Mexico  
Progress Rail Innovations Private Limted D149-153, Hosiery Complex, Phase II Extn., Neida 201305, India India  
Progress Rail Inspection & Information Systems GmbH Carl-Benz-Str. 1 D-68167 Mannheim, Germany Germany Michael Stella (DPO)
Progress Rail Locomotivas (do Brasil) Ltda. Rua Georg Rexroth, 609, Bloco D. conjuntos 1 e 2 Jardim Padre Anchieta Diadema Sao Paulo 09951-270 (Brazil) Brazil Hercules de Luna (DPO)
Progress Rail Locomotive Canada Co.   11420-184 Street Edmonton AB Canada T5S 2W7 Canada  
Progress Rail Locomotive Chile SpA Av. El Bosque Norte #0177, Oficina 802, P.O. Box 7550100, Las Condes Santiago 6650115, Chile Chile  
Progress Rail Locomotive Inc.  9301 W 55th Street LaGrange, IL  60525 USA  
Progress Rail Maintenance de Mexico, S.A. de C.V. Washington S/N, Col. - Ferrocarril, C.P. , Guadlahara 44440, Mexico Mexico  
Progress Rail Manufacturing Corporation  3500 S. Cowan Road Muncie Indiana 47302-9555 USA  
Progress Rail SA Proprietary Limited 33 Kambathi Street N4 Gateway Industrial Park Willow Park Manor X65 Gauteng 0184 South Africa South Africa  
Progress Rail Services Corporation  1600 Progress Drive PO Box 1037 Albertville, Al  35950 USA  
Progress Rail Services UK Limited Osmaston Street Sandiacre Nottingham NG10 5AN UK England  
Progress Rail Signaling S.p.A. Serravalle Pistoiese (PT), Via IV Novembr 29 Frazione Cantagrillo Italy  
Progress Rail Welding Corporation  1600 Progress Drive PO Box 1037 Albertville, Al  35950 USA  
PT. Caterpillar Indonesia Jl. Raya Naragong KM.
19 Cileungsi Bogor
Jawa Barat 16820 Indonesia		 Indonesia  
PT. Caterpillar Indonesia Batam Jl. Brigjen Katamso KM. 6, Kel. Tanjung Uncang, Batam, Indonesia Indonesia  
PT. Caterpillar Remanufacturing Indonesia Jl. Raya Naragong KM, 19 Cileungsi Bogor, Jawa Barat  16820, Indonesia Indonesia  
PT. SPM Surface Products 7th Floor, Setiabudi Atrium, Jl., H.R. Rasuna Said Kav 62, Suite 701B, Jakarta, ID 12920, Indonesia Indonesia Brian McBride Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800)806-6832
S&L Railroad, LLC  1600 Progress Drive PO Box 1037 Albertville, Al  35950    
Servicios de Turbinas Solar, S. de R.L. de C.V. Av. Framboyanes, MZ 6, Lotes 1-15, Cd. Ind. Bruno Pagliai, Veracruz C.P. 91697, Mexico Mexico  
Solar Turbines (Beijing) Trading & Services Co., Ltd. Room 2103 China Life Tower, No. 16, Chaowaidajie, Chaoyang District, Beijing  100020, Peoples Republic of China China  
Solar Turbines (Thailand) Ltd. No.5 Ramkhumheang Road, Huamark, Bangkapi, Bangkok  10240, Thailand Thailand  
Solar Turbines Canada Ltd. / Ltee 2510 84th Avenue, Edmonton, Alberta T6P, Ik3, Canada Canada  
Solar Turbines CIS Limited Liability Company Osennyi boulevard, 23 Moscow 121609 Russia  
Solar Turbines EAME s.r.o. Bucharova 1281/2, 158 00 Prague 5 Czech Republic Czech Republic  
Solar Turbines Egypt Limited Liability Company 44 Palestine Street, New Maadi Vairo, Cairo, Egypt Egypt  
Solar Turbines Europe S.A. Avenue des Etats Unis 1, Gosselies  B 6041, Belgium Belgium  
Solar Turbines Incorporated 2200 Pacific Highway, San Diego, California 92101, United States United States  
Solar Turbines India Private Limited 202, 2nd Floor, Hiranandani Business Park, Powai, Mumbai, 400076, India. India  
Solar Turbines International Company 2200 Pacific Highway, San Diego, California 92101, United States United States Singapore DPO: Michelle Luxton Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Solar Turbines Italy S.R.L. via Battistini 21A,Parma 43100 Italy Italy  
Solar Turbines Malaysia Sdn Bhd Lot 6.05, Level 6, KPMG Tower, 8 First Avenue, Bandar Utama, Petaling Jaya Selangor Darul Ehsan 47800, Malaysia Malaysia  
Solar Turbines Services Company 2200 Pacific Highway, San Diego, California 92101, United States United States  
Solar Turbines Services Nigeria Limited Plot 133, Trans Amadi Industrial Estate, Redeem Road, Oginigba Port Harcourt Nigeria Nigeria  
Solar Turbines Services of Argentina S.R.L. Maipu 1210, Buenos Aires Argentina Argentina  
Solar Turbines Slovakia s.r.o Kovacska 19, Kosice, SK 040 01, Slovakia (Slovak Republic) Slovakia  
Solar Turbines Switzerland Sagl Camoagna 15, Riazzino, 6595, Switzerland Switzerland  
Solar Turbines Trinidad & Tobago Limited 48-50 Sackville Street, PO Box 75, Port of Spain, Trinidad and Tobago Trinidad & Tobago  
Solar Turbines West-Africa SARL Face à l’entrée de Collège Victor Hugo, quartier SBOM, BP, 2765 Port-Gentil, Gabon Gabon  

SPM Oil & Gas Canada Ltd.

5233 49 Ave, Red Deer AB T4N 6G5, Canada

Canada

  

SPM Oil & Gas Colombia S.A.S.

Cra 25 A N° 11- 64, Bogota D.c., 111411221 (No Lo Exigen Colocar En Camara De Comercio), Colombia

Colombia

  
SPM Oil & Gas FZCO Office W 312, Dubai Airport Free Zone, Dubai, AE , United Arab Emirates United Arab Emirates  

SPM Oil & Gas Hong Kong Limited

13822 Furman Rd Suite J, Houston, TX 77047

Hong Kong

  

SPM Oil & Gas Inc.

601 Weir Way
Ft. Worth, TX 76108

United States

  
SPM Oil and Gas Muscat LLC Al Shamoor Building, 4th Floor, PO Box 169, Ruwi, Muscat, OM 102, Oman Oman  
SPM Oil & Gas PC Canada Ltd. 5233 49 Ave., Red Deer, Alberta T4N 6G5, Canada Canada  
SPM Oil & Gas Scotland Limited Spm House Badentoy Crescent, Badentoy Industrial Park, Portlethen, Aberdeen, SC AB12 4YD, United Kingdom United Kingdom  
SPM Trading (Shanghai) Co., Ltd. No. 1319 West Yan An Road, Changning District, Room 1703, Shanghai, CN , China China Brian McBride Contact Email: dataprivacy@cat.com Contact Phone: +1 (800) 806-6832
Tangent Energy Solutions, Inc. 204 Gale Lane
Kennett Square, PA 19348		 United States  
Tecnologia Modificada, S.A. de C.V. Transformacion No 545, Parque Industrial FINSA, Nuevo Laredo, Tamaulipas CP 88275, Mexico Mexico  
Tokyo Rental Ltd. 32-2, Honcho 1-chome, Nakano-ku, Tokyo  1640012, Japan Japan  
Turbinas Solar de Columbia S.A. Calle 70 # 4-60, Bogota D.C., Colombia Colombia  
Turbo Tecnologia de Reparaciones S.A. de C.V. Calle Chilpancingo 361, Parque Industrial Francionamiento Chilpancingo, Tijuana  22440, Mexico Mexico  
Turbomach Endustriyel Gaz Turbinleri Sanayi Ve Ticaret Limited Kavacik Mah. Sehit, Tegmen Ali Yilmaz Sok. No: 13, Guven Sazak Plaza A Blok, Kat:1 TR-34810 Beykoz, Istanbul Turkey Turkey  
Turbomach France S.A.R.L. 11 rue de la Mare a Tissier, BP73, St-Pierre-Du-Perray  FR-91280, France France  
Turbomach GmbH Weisenstrasse 10-12, Griesheim  64347, Germany Germany STREIT GmbH
Managementsysteme
Lahnstraße 27-29, 64625 Bensheim

Mail:DS-Beauftragter@Streit-online.d
Turbomach Netherlands B.V. Rijksstraatweg 22 G, 2171 AL Sassenheim 1329BD, The Netherlands Netherlands  
Turbomach Pakistan (Private) Limited 32-K, B-1 Gulberg II, Lahore 54000, Pakistan Pakistan  
Turbomach S.A. Unipersonal via Campagna 15, Riazzino  6595, Switzerland Spain  
Turner Powertrain Systems Limited Racecourse Road, West Midlands, Wolverhampton England WV6 0QT, England & Wales United Kingdom  
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