冲突矿物

冲突矿物概述

2010 年,美国国会通过了《多德-弗兰克法案》,该法案指示委员会发布条例,要求某些公司“为实现产品功能或制造产品而必须使用”冲突矿产时,披露其使用情况。根据该法案,这些矿产包括钽、锡、金和钨。

由于担心武装团体因开采和买卖冲突矿物获得资金,会助长刚果民主共和国地区的冲突,并加剧人道主义危机,美国国会颁布了该法案的第 1502 条。该法案的第 1502 条对 1934 年颁布的《证券交易法》进行了修改,增加了第 13 条(p)款。

条例

最终的条例适用于在下列情况下使用钽、锡、金或钨等矿物的公司:

  • 公司根据《证券交易法》向 SEC 提交报告。
  • 对于公司所制造或将按合同制造的产品而言,这些矿物是其“实现功能或进行生产所必需的”。

最终条例要求公司在提交给 SEC 的新表格(Form SD)上填写披露信息。(资料来源:SEC.gov)

如需了解详情,请查看以下链接中的信息: 

CMR
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与冲突矿物相关的客户或代理商咨询可直接发送到“冲突矿物”收件箱

获取 Caterpillar 的 Form SD 和冲突矿物报告:《

Form SD 冲突矿物报告

Caterpillar Form SD 和 CMR 存档

CATERPILLAR 冲突矿物立场声明

美国国会已将锡、钨、钽和金(统称为“冲突矿物”)的开采和贸易,与刚果民主共和国及其周边国家/地区(统称为“DRC”)的侵犯人权行为联系在一起。Caterpillar 承诺以负责任的态度采购产品中使用的冲突矿物。对于冲突矿物的开采和贸易,Caterpillar 不会有意为 DRC(The Democratic Republic of Congo,刚果民主共和国)的武装团体提供支持、捐赠、协助或便利。

Caterpillar 不会有意向非法控制矿区、运输路线、贸易点的非国家武装组织或安全部队或者供应链上游参与者提供任何直接或间接支持。同样,Caterpillar 也采取了全面的政策,禁止其员工实施腐败和贿赂行为。我们希望我们供应链中的各方都能遵循相同的原则。

Caterpillar 将遵循与冲突矿产相关的尽职调查程序,该程序与国家或国际公认的尽职调查框架相一致,其中可能包括《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》。

Caterpillar 积极参与支持负责任矿物采购倡议,例如《负责任矿物倡议》。Caterpillar 还将依靠“负责任矿物审验流程”等行业举措,努力确保我们产品中使用的冲突矿物不会助长 DRC 的武装冲突,并且来自无冲突来源。我们鼓励供应商从无冲突来源采购材料,并在合理可行的情况下从经过审验的冶炼厂采购材料。Caterpillar 无意阻止其供应商负责任地从 DRC 境内的合法矿山采购,因为这样做可能不利于当地经济和人口发展。

供应商要求

在可能的情况下,Caterpillar 将负责任的冲突矿产采购原则纳入我们与供应商的合同条款中,并将与供应商合作,在我们的供应基础内提高对这些问题的认识。我们将向供应商说明我们的立场,并希望他们在自己的供应链方面采取类似的立场或政策。

对于制造含有冲突矿物的部件、零件或产品的供应商,Caterpillar 鼓励他们从无冲突来源购买这些材料。我们希望供应商采取和落实有关冲突矿物的立场和政策以及与下级供应商沟通,并在可能的情况下要求其下游供应商采取和落实类似的立场和政策。Caterpillar 的供应商应与下级供应商合作,至少将冲突矿物追溯至冶炼厂一级,并鼓励使用标准报告程序(如冲突矿物报告模板)。Caterpillar 保留要求其供应商提供其冲突矿物供应链的进一步证据的权利,如有必要可追溯到矿山一级。我们希望供应商将此类可追溯性数据保留五年,并按照 Caterpillar 的要求提供此类信息。

我们鼓励供应商支持行业工作,加强冲突矿物的可追溯性,并在其全球供应链中采取负责任的做法。

Caterpillar 的方法是与供应商建立长期关系,并在可行的情况下寻求可持续的解决方案,同时与供应商合作推动改进。违反本文中所述的 Caterpillar 立场的供应商必须承诺并在合理的时间内实施纠正措施计划。Caterpillar 保留要求供应商为此类纠正措施的有效性提供证明并开展供应链评估的权利。如果供应商继续不遵守规定且未能采取纠正措施,可能会导致我们采取额外措施,甚至包括终止业务关系。

与冲突矿物相关的咨询可直接发送到 Conflict_Minerals_Materials_Group@cat.com

多方利益相关者合作

Caterpillar 是《负责任矿物倡议》(RMI,Responsible Minerals Initiative)的赞助会员。如需了解有关“负责任矿物审验流程”的更多信息,请访问网站:http://www.responsiblemineralsinitiative.org/