冲突矿物质

冲突矿物质概述

2010 年,国会通过了《多德弗兰克法案》,该法案授权委员会颁布法规,要求生产“在产品运行或生产时需要用到”的冲突矿物质的那些公司披露其冲突矿物质的使用情况。根据该法案,这些矿物质包括钽、锡、金或钨。

由于担心武装分子开采和交易冲突矿物质的行为可能会在经济方面助长刚果民主共和国(DRC)地区的冲突并造成紧急人道主义危机,因此国会执行了该法案第 1502 小节的规定。该法案第 1502 小节修正了 1934 年的《证券交易法》,并增加了第 13(p) 小节。

法规

最终裁决适用于使用钽、锡、金或钨这几种矿物质并符合下列要求的公司:

  • 公司根据《证券交易法》向 SEC 提交报告。
  • 矿物质属于公司生产或按照合同生产的产品“在运行或生产时需要用到”的矿物质。

最终裁决要求公司通过新的表单将披露信息提交给 SEC(Form SD)。(来源:SEC.gov)

 要了解详情,请访问下列链接中的信息:

客户或代理商如果对冲突矿物质心存疑问,可以发送邮件至冲突矿物质收件箱进行查询。

查看 卡特彼勒 的 Form SD 和冲突矿物质报告:

Form SD 冲突矿物质报告

卡特彼勒 Form SD 和 CMR Archive

卡特彼勒冲突矿物质立场声明

美国国会已将锡、钨、钽和金(下称“冲突矿物质”)的开采和交易与刚果民主共和国及其邻国(统称“DRC”)内发生的侵犯人权事件相关联。卡特彼勒承诺尽职尽责地采购我们的产品中使用的冲突矿物质。对于冲突矿物质的开采和交易,卡特彼勒不会在事先知悉的情况下为 DRC 的武装冲突分子提供支持、给予捐助、协助或提供便利。

卡特彼勒不会在事先知悉的情况下向以下组织提供直接或间接的支持:非法控制采矿场、运输路线、贸易点或任何供应链的上游参与环节,或向这些环节非法征税的非政府武装组织或保安部队。同样地,卡特彼勒有一套全面的政策,防止其员工参与腐败和贿赂。我们希望在我们供应链中的各方也遵循相同的原则。

卡特彼勒将遵循与冲突矿物质相关的尽职调查程序,该程序与国家承认或国际认可的尽职调查框架一致,其中可能包括《OECD 受冲突影响地区和高风险地区矿物质负责任供应链尽职调查指导方针》。

卡特彼勒积极参与各种旨在支持负责任的矿物质采购的倡议(例如“负责任的矿物质倡议”)。 卡特彼勒还借助行业倡议(例如“负责任的矿物质保证流程”)来确保我们的产品中使用的冲突矿物质不会助长 DRC 的武装冲突且来自无冲突的货源。我们鼓励供应商从无冲突的货源处采购矿物质,并在合理可行的情况下从经过认证的冶炼厂采购。卡特彼勒无意阻止供应商从 DRC 内的合法矿场进行负责任的采购,因为此举会损害当地经济和人民的利益。

供应商要求

卡特彼勒将尽可能在与供应商的合同条款中融入有关冲突矿物质的负责任采购原则,并且将与供应商一起努力加强供应基地对此类问题的认识。我们将向供应商阐明我们的立场声明,并要求他们在自己的供应链中采取类似的立场或政策。

卡特彼勒敦促生产含有冲突矿物质的部件、零件或产品的供应商从无冲突来源采购这些矿物质。我们希望供应商采取、执行并告知下级供应商其在冲突矿物质问题上的立场和政策,并尽可能地要求下游的供应商采取和执行相似的立场和政策。卡特彼勒的供应商应当与下级供应商一起追溯冲突矿物质至少到冶炼厂级别,并鼓励使用标准报告流程(例如 EICC- GeSI 矿物质报告模板)。卡特彼勒保留要求其供应商提供有关冲突矿物质供应链的更多证据的权利,必要时包括直到采矿级别。供应商应当保存此类可追溯的数据 5 年,并在 卡特彼勒要求时提供该信息。

供应商应当支持行业内在增强冲突矿物质的可追溯性及在全球供应链的负责任实践方面所做的工作。

同时,与供应商一起推动进步。供应商如有违背本文所阐述的 卡特彼勒立场的行为,必须在合理的时间框架内订立并实施整改措施计划。卡特彼勒保留要求供应商为上述整改措施的成效提供支持和进行供应链评估的权利。 如供应商长期违背 卡特彼勒的立场,并且不采取整改措施,将有可能导致其他后果,包括终止业务关系。

如果对冲突矿物质心存疑问,可以发送邮件至 Conflict_Minerals_Materials_Group@cat.com

多个利益相关方的合作

卡特彼勒是“负责任的矿物质倡议”(RMI)的付费会员。如需了解“负责任的矿物质保证流程”的更多信息,请访问其网站:http://www.responsiblemineralsinitiative.org/