委员会和章程

董事会当前设有三个常务委员会:审计、薪酬与人力资源,以及公共政策与公司治理。每个常务委员会均仅由独立董事组成。

委员会和章程

审计委员会
审计委员会旨在协助董事会履行其对以下相关方面的监督职责:卡特彼勒财务报表的完整性、卡特彼勒对法律法规监管要求的遵从性、卡特彼勒独立注册公共会计事务所(审计师)的任职资格和独立性、卡特彼勒公司内部审计功能和审计师的表现、卡特彼勒内部控制的有效性以及卡特彼勒道德和合规计划的执行和有效性。委员会通过监督卡特彼勒的财务报告流程和内部控制以及通过评估审计师和内部审计部门的审计工作执行此项职能。委员会拥有任命、保留、报偿、评估以及替换(适当时)审计师的最终职权。此外,委员会还监督由审计师和管理层提供的最新会计和审计问题,从而评估其对卡特彼勒产生的潜在影响。委员会所有成员均符合纽交所上市中所列的独立性标准,并符合董事会所采用的金融知识能力方针。此外,董事会负责确定委员会的各成员符合美国证券交易委员会规则中所定义的“审计委员会金融专家”的资质。

委员会成员
William A.Osborn(委员会主席),Daniel M.Dickinson,Dennis A.Muilenburg, Rayford Wilkins Jr.

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薪酬与人力资源委员会
薪酬与人力资源委员会旨在协助董事会履行其在公司董事、管理人员和员工的薪酬方面的职责。它通过以下方式执行此项职能:建立和监督薪酬计划、针对董事(不属于公司的管理人员)的薪酬向董事会提供建议、管理公司的股权奖励股票期权计划和选择权以及限制性股票授予、提供有关管理层薪资水平的年度薪酬委员会报告,以及根据公司股东签署的委托书中有关证券交易佣金的适用规则和条款来批准呈报的“薪酬的讨论和分析”内容。委员会还提供对员工关系事务的一般监督。委员会所有成员均符合纽交所上市中所列的独立性标准。

委员会成员
Miles D.White(主席)、David L.Calhoun、Jesse J.Greene, Jr.、Debra L. Reed

下载薪酬与人力资源章程

公共政策与公司治理委员会
公共政策与公司治理委员会通过提供有关以下方面的建议来协助董事会:董事会的规模和组成,董事会候选人的选拔标准,以及在年度股东大会上提名的董事候选人名单。此外,委员会还向董事会推荐公司管理人员候选人。委员会还审查公司治理问题指导方针,领导董事会的年度自我评估并将此结果与董事会共享,从而进行讨论和审议。委员会还提供对公共政策相关事宜的一般监督。委员会所有成员均符合纽交所上市中所列的独立性标准。股东提名必须采用书面形式,并在会议召开前 90 天内提交给卡特彼勒企业秘书(在依照书面申请提供的章程中对提名程序进行了更加详细的讨论。)

委员会成员
Edward B.Rust Jr.(主席)、Juan Gallardo、Susan C.Schwab

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委员会成员

(自 2017 年 4月 11 日起)

 

 

审计

薪酬与人力资源

公共政策与公司治理

更少

David L.Calhoun

 

X

 

更少

Daniel M.Dickinson

X

 

 

更少

Juan Gallardo

 

 

X

更少

Jesse J.Greene, Jr.

 

X

 

更少

Dennis A.Muilenburg

X

 

 

更少

William A.Osborn

X*

 

 

更少

Debra L. Reed

 

X

 

更少

Edward B.Rust,Jr.

 

 

X*

更少

Susan C.Schwab

 

 

X

更少

Miles D.White

 

X*

 

更少

Rayford Wilkins Jr.

X

 

 

更少

* 委员会主席