委员会与章程

董事会目前设有五个常务委员会:审计委员会、薪酬与人力资源委员会、可持续性与其他公共政策委员会、提名与治理委员会以及执行委员会。

 

审计委员会

审计委员会协助董事会履行其对于以下相关内容对象的监督职责:Caterpillar 财务报表的完整性、Caterpillar 对法律法规监管要求的合规性、Caterpillar 独立注册公共会计事务所(审计机构)的任职资格和独立性、Caterpillar 公司内部审计职能和审计师的绩效、Caterpillar 内部控制的有效性以及 Caterpillar 道德和合规计划的执行及有效性。委员会通过监督 Caterpillar 的财务报表程序和内部控制以及通过评估审计师和内部审计部门的审计工作来履行相关职能。委员会拥有任命、保留、报偿、评估以及替换(适当时)审计师的最终职权并承担相应责任。此外,委员会还会审查审计师和管理层提供的新出现的会计和审计问题的最新情况,从而评估这些问题对 Caterpillar 产生的潜在影响。委员会的所有成员均符合 NYSE(纽约证券交易所,New York Stock Exchange)中所列的独立性标准,并符合董事会所采用的金融知识能力方针。此外,董事会确定委员会各成员均符合 SEC(美国证券交易委员会,Securities and Exchange Commission)规则中所定义的“审计委员会金融专家”的资质。

委员会成员:
Daniel M. Dickinson(主席)、James Fish, Jr.、David W. MacLennan、Judith Marks

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薪酬与人力资源委员会

薪酬与人力资源委员会协助董事会履行其在公司董事、最高管理层和员工的薪酬方面的职责。该委员会通过以下方式执行此项职能:建立和监督薪酬计划、向董事会推荐董事(不属于公司最高管理层)薪酬、管理公司股权奖励股票期权计划和选择权以及限制性股票授予、提供有关管理层薪资水平的年度薪酬委员会报告,以及根据公司股东签署的委托书中有关证券交易佣金的适用规则和条款批准提出的薪酬讨论和分析内容。该委员会还对员工关系事务进行总体监督。该委员会的所有成员均符合 NYSE 中所列的独立性标准。

委员会成员:
Rayford Wilkins, Jr. (主席)、Daniel M. Dickinson、Gerald Johnson、Judith Marks

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可持续性与其他公共政策委员会

可持续性与其他公共政策委员会就影响公司的公共和社会政策问题向董事会提出建议。可持续性与其他公共政策委员会还负责监督公司对 Caterpillar 基金会的慈善捐款以及政治捐款,并对不属于其他董事会委员会职责范围的法规和股东事务进行审查。该委员会的所有成员均符合 NYSE 中所列的独立性标准。

委员会成员:
David W. MacLennan(主席)、James Fish, Jr.、Gerald Johnson、Susan C. Schwab

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提名与治理委员会

提名与治理委员会负责推荐填补董事会空缺的候选人,以及由董事会在年度股东大会上提名的董事候选人名单。除了上述职责外,提名与治理委员会还负责监督公司的公司治理实践,并酌情向董事会建议对指导方针进行修改。此外,该委员会还监督董事会及其委员会的年度自我评估流程。该委员会的所有成员均符合 NYSE 中所列的独立性标准。股东提名必须向 Caterpillar 公司秘书提出书面申请,时间不迟于会议召开前的九十天(必须根据依照书面申请提供的章程,对提名程序进行更加详细的讨论。)

委员会成员:
Debra L. Reed-Klages(主席)、Susan C. Schwab、Rayford Wilkins, Jr.

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执行委员会

执行委员会在定期会议之间行使董事会的权力,并有权批准股息、授权股票回购和授权超过 10 亿美元的长期债务发行,此外,还有权监督董事会主席和首席执行官的继任管理流程。

委员会成员:
Daniel M. Dickinson、David W. MacLennan、Debra L. Reed-Klages、Rayford Wilkins, Jr.

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