Comitês e Estatutos

Atualmente, o Conselho possui cinco comitês permanentes: Auditoria, Remuneração e Recursos Humanos, Sustentabilidade e outras Políticas Públicas, Indicação e Governança e Comitê Executivo.

 

O COMITÊ DE AUDITORIA

O Comitê de Auditoria auxilia o conselho no cumprimento de suas responsabilidades de supervisão com relação à integridade das demonstrações financeiras da Caterpillar, a conformidade da Caterpillar com os requisitos legais e regulamentares, as qualificações e independência da Empresa de Contabilidade Pública Registrada Independente da Caterpillar (auditores), o desempenho da função de auditoria interna da Caterpillar e do auditor, a eficácia dos controles internos da Caterpillar e a implementação e eficácia do programa de ética e conformidade da Caterpillar. O comitê desempenha essa função, monitorando o processo de emissão de relatórios financeiros e controles internos da Caterpillar e avaliando os esforços de auditoria dos auditores e do departamento de auditoria interna. O comitê tem autoridade e responsabilidade definitivas para nomear, reter, remunerar, avaliar e, quando apropriado, substituir os auditores. O comitê também analisa as atualizações sobre questões emergentes de contabilidade e auditoria fornecidas pelos auditores e pela gerência para avaliar o possível impacto na Caterpillar. Todos os membros do comitê atendem aos padrões de independência estabelecidos nos padrões de listagem da NYSE e atendem às diretrizes de educação financeira adotadas pelo conselho. Além disso, o conselho determinou que cada membro do comitê se qualifique como um "especialista financeiro do comitê de auditoria", conforme definido pelas regras da SEC (Securities and Exchange Commission, Comissão de Valores Mobiliários)

Membros do Comitê:
Daniel M. Dickinson (Chair), James Fish, Jr., David W. MacLennan, Judith Marks,  Rayford Wilkins, Jr.

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O COMITÊ DE REMUNERAÇÃO E RECURSOS HUMANOS

O Comitê de Remuneração e Recursos Humanos auxilia o conselho de administração no cumprimento de suas responsabilidades em relação à remuneração dos conselheiros, diretores e funcionários da empresa. Ele desempenha essa função estabelecendo e supervisionando os programas de remuneração, recomendando ao conselho a remuneração dos diretores que não são diretores da empresa, administrando os planos de opção de compra de ações da empresa e opções e concessões de ações restritas, fornecendo um Relatório anual do Comitê de Remuneração sobre a remuneração dos executivos e aprovando o arquivamento de uma seção de Discussão e Análise de Remuneração de acordo com as regras e os regulamentos aplicáveis da Comissão de Valores Mobiliários para inclusão no relatório aos acionistas da empresa. O comitê também fornece supervisão geral sobre questões de relações trabalhistas. Todos os membros do comitê atendem aos padrões de independência estabelecidos nos padrões de listagem da NYSE.

Membros do Comitê:
Rayford Wilkins, Jr. (Chair), Daniel M. Dickinson, Gerald Johnson, Judith Marks

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O COMITÊ DE SUSTENTABILIDADE E OUTRAS POLÍTICAS PÚBLICAS

O Comitê de Sustentabilidade e outras Políticas Públicas fazem recomendações ao Conselho com relação a problemas de política social e pública que afetam a Empresa. O Comitê de Sustentabilidade e outras Políticas Públicas também supervisiona as contribuições beneficentes da Empresa para a Caterpillar Foundation e as contribuições políticas e analisa a legislação e os assuntos de acionistas que não estão no escopo das responsabilidades de outro comitê do Conselho. Todos os membros do comitê atendem aos padrões de independência estabelecidos nos padrões de listagem da NYSE.

Membros do Comitê:
David W. MacLennan (Chair), David L. Calhoun, James Fish, Jr., Gerald Johnson, Susan C. Schwab

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O COMITÊ DE INDICAÇÃO E GOVERNANÇA

O Comitê de Indicação e Governança recomenda candidatos para preencher as vagas do Conselho e para a chapa de diretores a ser proposta pelo Conselho nas assembleias anuais de acionistas. Além dessas atribuições, o Comitê de Indicação e Governança supervisiona as práticas de governança corporativa da Empresa e recomenda ao Conselho alterações nas Diretrizes, conforme apropriado. Ele também supervisiona o processo anual de autoavaliação do Conselho e dos seus comitês. Todos os membros do comitê atendem aos padrões de independência estabelecidos nos padrões de listagem da NYSE. As indicações dos acionistas devem ser por escrito e recebidas pelo Secretário Corporativo da Caterpillar no máximo 90 dias antes da assembleia (os procedimentos de indicação são discutidos em mais detalhes em nosso regimento interno, que será fornecido mediante solicitação por escrito).

Membros do Comitê:
Debra L. Reed-Klages (Chair), David L. Calhoun, Susan C. Schwab 

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O COMITÊ EXECUTIVO

O Comitê Executivo exerce a função de autoridade do Conselho entre as assembleias devidamente agendadas e tem autoridade para aprovar dividendos, autorizar recompras de ações e autorizar emissões de dívida de longo prazo superiores a US$ 1 bilhão, além de supervisionar os processos de gestão de sucessão para o Presidente do Conselho e Diretor Executivo.

Membros do Comitê:
Daniel M. Dickinson, David W. MacLennan,  Debra L. Reed-Klages, Rayford Wilkins, Jr.

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