Конфликтные полезные ископаемые

ОБЗОР КОНФЛИКТНЫХ ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ

В 2010 году Конгресс принял Закон Додда-Франка, который предписывает Комиссии издавать правила, требующие от определенных компаний раскрывать информацию об использовании конфликтных полезных ископаемых, если эти полезные ископаемые "необходимы для обеспечения функциональности или производства продукции", производимой этими компаниями. Согласно данному Закону, в число таких полезных ископаемых входят тантал, олово, золото или вольфрам.

Конгресс принял раздел 1502 Закона из-за опасений, что добыча и продажа конфликтных полезных ископаемых вооруженными группами помогает финансировать конфликт в регионе ДРК и способствует развитию гуманитарной катастрофы. Раздел 1502 Закона вносит поправки в Закон о ценных бумагах и биржах от 1934 года, добавляя в него Раздел 13(p).

ПРАВИЛО

Окончательное правило применяется к компании, которая использует полезные ископаемые, включая тантал, олово, золото или вольфрам, если:

  • компания подает отчеты в Комиссию по ценным бумагам и биржам в соответствии с Законом о биржах;
  • полезные ископаемые "необходимы для функциональности или производства" продукции, производимой компанией в рамках своего производства или по контракту.

Окончательное правило требует, чтобы компания предоставляла в Комиссию по ценным бумагам и биржам информацию в новой форме (форма SD). (Источник: SEC.gov)

 Для получения дополнительной информации используйте приведенные ниже ссылки.

Отчет по конфликтным полезным ископаемым
из
Отчет по конфликтным полезным ископаемым

Запросы клиентов и дилеров, связанные с конфликтными полезными ископаемыми, можно направлять на почтовый ящик по конфликтным полезным ископаемым.

Доступ к форме SD и отчету по конфликтным полезным ископаемым Caterpillar:

Форма SD Отчет по конфликтным полезным ископаемым

Caterpillar, архив отчетов по конфликтным полезным ископаемым и форм SD

ЗАЯВЛЕНИЕ CATERPILLAR В ОТНОШЕНИИ КОНФЛИКТНЫХ ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ

Конгресс США связал добычу олова, вольфрама, тантала и золота и торговлю ими ("конфликтные полезные ископаемые") с нарушениями прав человека в Демократической Республике Конго и прилегающих странах (совместно именуемые "ДРК"). Компания Caterpillar стремится к ответственному выбору поставщиков материалов для своей продукции с учетом конфликтных полезных ископаемых. Что касается добычи конфликтных полезных ископаемых и торговли ими, компания Caterpillar не будет сознательно оказывать поддержку, способствовать или оказывать помощь в ходе вооруженного конфликта в Демократической Республике Конго (ДРК).

Компания Caterpillar не будет сознательно оказывать какую-либо прямую или косвенную поддержку негосударственным вооруженным группам или силам безопасности, которые незаконно контролируют или взимают налоги на шахтах, транспортных маршрутах, торговых точках, а также любым вышестоящим участникам цепи поставок. Точно так же в компании Caterpillar внедрена всеобъемлющая политика, запрещающая сотрудникам принимать участие в коррупции и взяточничестве. Мы ожидаем, что все участники нашей цепи поставок будут придерживаться тех же принципов.

Компания Caterpillar будет следовать процедурам комплексной экспертизы в отношении конфликтных полезных ископаемых, соответствующих признанным на национальном или международном уровне принципам комплексной экспертизы. В их число могут входить Руководящие принципы ОЭСР по проведению комплексной экспертизы ответственных цепей поставок минерального сырья из зон, пострадавших в результате конфликтов, зон высокого риска.

Компания Caterpillar активно участвует в инициативах по поддержке ответственного выбора поставщиков полезных ископаемых, таких как Инициатива по выбору ответственных поставщиков полезных ископаемых (Responsible Minerals Initiative).  Компания Caterpillar также будет полагаться на отраслевые инициативы, такие как Процесс обеспечения ответственного происхождения минеральных ресурсов, в своих усилиях по подтверждению того, что конфликтные полезные ископаемые, используемые в нашей продукции, не способствуют вооруженному конфликту в ДРК и происходят из источников, никак не связанных с конфликтом. Поставщикам рекомендуется закупать материалы из источников, не связанных с конфликтом, и, если это целесообразно, через утвержденные металлургические заводы. Компания Caterpillar не хочет препятствовать своим поставщикам осуществлять ответственные закупки из законных шахт, расположенных в ДРК, поскольку это может нанести ущерб местной экономике и населению.

ТРЕБОВАНИЯ К ПОСТАВЩИКАМ

По возможности компания Caterpillar будет вводить принципы ответственной закупки конфликтных полезных ископаемых в условия наших контрактов с поставщиками и информировать поставщиков об этих проблемах в рамках нашей базы поставок. Мы предоставляем поставщикам заявление о нашей позиции и ожидаем, что они примут аналогичную позицию или политику в отношении своих собственных цепей поставок.

Компания Caterpillar поощряет своих поставщиков, которые производят компоненты, детали или продукты, содержащие конфликтные полезные ископаемые, закупать эти материалы из бесконфликтных источников. Мы ожидаем, что наши поставщики внедрят и доведут до сведения субпоставщикам свою позицию и политику в отношении конфликтных полезных ископаемых и, где это возможно, потребуют от субпоставщиков принять и внедрить аналогичные позиции и политики. Ожидается, что поставщики Caterpillar будут работать с субпоставщиками для отслеживания конфликтных полезных ископаемых, по крайней мере, до уровня металлургического комбината и поощрять использование стандартного процесса отчетности (например, шаблона отчета по конфликтным полезным ископаемым). Компания Caterpillar оставляет за собой право запрашивать у своих поставщиков дополнительные подтверждения о цепи поставок конфликтных полезных ископаемых, в том числе вплоть до уровня шахты, если это необходимо. Мы ожидаем, что поставщики будут хранить такие данные об отслеживании в течение пяти лет и предоставят эту информацию компании Caterpillar по запросу.

Поставщикам рекомендуется поддерживать отраслевые усилия по повышению возможности контроля конфликтных полезных ископаемых и внедрять ответственные методы в своих глобальных цепях поставок.

Подход Caterpillar заключается в установлении долгосрочных отношений с поставщиками и, когда это возможно, в поиске ответственных решений в ходе совместной работы с поставщиками над улучшениями. Поставщики, действующие вопреки позиции Caterpillar, изложенной в данном документе, должны в разумные сроки принять и реализовать план корректирующих действий. Компания Caterpillar оставляет за собой право требовать от поставщиков поддержки эффективности таких корректирующих действий и проведения оценок цепи поставок.  Если поставщик по-прежнему не соблюдает требования и не предпринимает действий для исправления ситуации, это может привести к дополнительным последствиям, вплоть до прекращения деловых отношений.

Запросы, связанные с конфликтными полезными ископаемыми, можно направлять по адресу Conflict_Minerals_Materials_Group@cat.com.

СОТРУДНИЧЕСТВО РАЗЛИЧНЫХ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ ЛИЦ

Компания Caterpillar является оплатившим членство участником Инициативы по выбору ответственных поставщиков полезных ископаемых (Responsible Minerals Initiative, RMI). Для получения дополнительной информации о процессе обеспечения ответственного происхождения минеральных ресурсов (Responsible Minerals Assurance Process) посетите веб-сайт http://www.responsiblemineralsinitiative.org/