Комитеты и уставы

В настоящее время в Совет входит три постоянно действующих комитета: по аудиту, по оплате труда и трудовым ресурсам, по общественной политике и управлению. Каждый постоянно действующий комитет состоит исключительно из независимых директоров.

Комитет по аудиту

Комитет по аудиту помогает совету исполнять обязанности по надзору касательно достоверности финансовых ведомостей компании Caterpillar, соблюдения компанией Caterpillar законодательных и нормативных требований, квалификации и независимости независимой зарегистрированной консультационно-ревизорской бухгалтерской фирмы Caterpillar (аудиторов), работы службы внутреннего аудита и аудитора компании Caterpillar, результативности системы внутреннего контроля компании Caterpillar, а также реализации и результативности программы компании Caterpillar по этике и соблюдению норм. Комитет исполняет эту функцию путем наблюдения за процессом финансовой отчетности и системой внутреннего контроля компании Caterpillar, а также путем оценки деятельности аудиторов и отдела внутреннего аудита. Комитет обладает правом на принятие окончательного решения касательно назначения, мотивирования, оценки и, если это уместно, замены аудиторов, а также оплаты их труда и несет за все перечисленное абсолютную ответственность. Комитет также просматривает новости по возникающим бухгалтерским и аудиторским вопросам, предоставляемым аудиторами и руководством, с целью оценки их потенциального влияния на компанию Caterpillar. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE, и соблюдают рекомендации по вопросам финансовой грамотности, принятые советом. Кроме того, совет определил, что каждый член комитета квалифицируется как "финансовый эксперт комитета по аудиту" в соответствии с правилами SEC.

Члены комитета:
Дэниел М. Дикинсон (председатель), Уильям А. Осборн, Эдвард Б. Раст-младший

Скачать устав Комитета по аудиту

Комитет по оплате труда и трудовым ресурсам

Комитет по оплате труда и трудовым ресурсам помогает совету директоров исполнять обязанности, связанные с оплатой труда директоров, должностных лиц и сотрудников компании. Он исполняет эту функцию путем создания компенсационных программ и контроля за их осуществлением, предоставления совету рекомендаций касательно оплаты труда директоров, не являющихся должностными лицами компании, администрирования вознаграждений в виде участия в капитале, а также опционов и выдачи акций работника предприятия, представления ежегодного отчета Комитета по оплате труда касательно оплаты труда руководства и утверждения официального представления раздела, связанного с обсуждением и анализом оплаты труда, в соответствии с применимыми нормами и положениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку для включения в документ с информацией о предстоящем ежегодном собрании акционеров компании. Комитет также обеспечивает общий надзор за отношениями между сотрудниками. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE.

Члены комитета:
Майлз Д. Уайт (председатель), Дебра Л. Рид-Клагес, Рейфорд Уилкинс-младший

Скачать устав Комитета по оплате труда и трудовым ресурсам

Комитет по общественной политике и управлению

Комитет по общественной политике и управлению помогает совету путем предоставления рекомендаций касательно численности и состава совета, критериев отбора кандидатов в совет и списка кандидатов на должность директора, которых следует выдвинуть на ежегодном собрании акционеров. Кроме того, комитет рекомендует совету кандидатов для участия в выборах должностных лиц компании. Комитет также осуществляет надзор за рекомендациями по вопросам корпоративного управления и возглавляет совет в ходе ежегодной процедуры самооценки, а также представляет результаты совету для обсуждения. Комитет также обеспечивает общий надзор за вопросами государственной политики. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE. Номинации акционеров следует предоставлять в письменном виде корпоративному секретарю компании Caterpillar не позднее, чем за девяносто дней до собрания (процедуры номинации подробно описаны в наших внутренних документах, которые предоставляются по запросу).

Члены комитета:
Дэвид Л. Кэлхун (председатель), Келли А. Эйотт, Хуан Гальярдо, Джералд Джонсон, Сьюзен К. Шваб

Скачать устав Комитета по общественной политике и управлению