Комитеты и уставы
В настоящее время в совет входит пять постоянно действующих комитетов: по аудиту, по оплате труда и трудовым ресурсам, по устойчивому развитию и другим вопросам общественной политики, по назначениям и управлению и исполнительный комитет.
КОМИТЕТ ПО АУДИТУ
Комитет по аудиту помогает совету исполнять обязанности по надзору касательно достоверности финансовой отчетности компании Caterpillar, соблюдения компанией Caterpillar законодательных и нормативных требований, квалификации и независимости Независимой зарегистрированной консультационно-ревизорской бухгалтерской фирмы Caterpillar (аудиторов), работы службы внутреннего аудита и аудитора компании Caterpillar, результативности системы внутреннего контроля компании Caterpillar, а также реализации и результативности программы поведения и соответствия компании Caterpillar. Комитет исполняет эту функцию путем наблюдения за финансовой отчетностью и системой внутреннего контроля компании Caterpillar, а также путем оценки деятельности аудиторов и отдела внутреннего аудита. Комитет обладает правом на принятие окончательного решения касательно назначения, мотивирования, оценки и, если это уместно, замены аудиторов, а также оплаты их труда и несет за все перечисленное абсолютную ответственность. Комитет также просматривает новости по возникающим бухгалтерским и аудиторским вопросам, предоставляемым аудиторами и руководством, с целью оценки их потенциального влияния на компанию Caterpillar. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE, и соблюдают рекомендации по вопросам финансовой грамотности, принятые советом. Кроме того, совет определил, что каждый член комитета квалифицируется как "финансовый эксперт комитета по аудиту" в соответствии с правилами SEC.
Члены комитета:
Дэниел М. Дикинсон (председатель), Джеймс Фиш — младший, Дэвид В. Макленнан, Джудит Маркс, Рейфорд Уилкинс — младший
Скачать устав Комитета по аудиту
КОМИТЕТ ПО ОПЛАТЕ ТРУДА И ТРУДОВЫМ РЕСУРСАМ
Комитет по оплате труда и трудовым ресурсам помогает Совету директоров исполнять обязанности, связанные с оплатой труда директоров, должностных лиц и сотрудников компании. Он исполняет эту функцию путем создания компенсационных программ и контроля за их осуществлением, предоставления совету рекомендаций касательно оплаты труда директоров, не являющихся должностными лицами компании, администрирования вознаграждений в виде участия в капитале, а также опционов и выдачи акций работникам предприятия, представления ежегодного отчета комитета по оплате труда касательно оплаты труда руководства и утверждения официального представления раздела, связанного с обсуждением и анализом оплаты труда, в соответствии с применимыми нормами и положениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, для включения в документ с информацией о предстоящем ежегодном собрании акционеров компании. Комитет также обеспечивает общий надзор за отношениями между сотрудниками. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE.
Члены комитета:
Рейфорд Уилкинс — младший (председатель), Дэниел М. Дикинсон, Джудит Маркс, Джеральд Джонсон
Загрузить устав комитета по оплате труда и трудовым ресурсам
КОМИТЕТ ПО УСТОЙЧИВОМУ РАЗВИТИЮ И ДРУГИМ ВОПРОСАМ ОБЩЕСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ
Комитет по устойчивому развитию и другим вопросам общественной политики дает рекомендации совету по вопросам общественной и социальной политики, которые влияют на компанию. Комитет по устойчивому развитию и другим вопросам общественной политики также контролирует благотворительные взносы компании в фонд Caterpillar Foundation и взносы на политические цели, а также рассматривает вопросы законодательства и акционеров, не входящие в компетенцию других комитетов совета. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE.
Члены комитета:
Дэвид В. Макленнан (председатель), Дэвид Л. Кэлхун, Джеймс Фиш —младший, Джеральд Джонсон, Сьюзен К. Шваб
Загрузить устав комитета по устойчивому развитию и другим вопросам общественной политики
КОМИТЕТ ПО НАЗНАЧЕНИЯМ И УПРАВЛЕНИЮ
Комитет по назначениям и управлению рекомендует кандидатов на вакансии в совете, а также формирует список директоров, предлагаемый советом на ежегодных собраниях акционеров. В дополнение к этим обязанностям Комитет по назначениям и управлению осуществляет надзор за практикой корпоративного управления Компании и рекомендует Совету директоров соответствующие изменения в Руководящих принципах. Он также контролирует ежегодную процедуру самооценки совета и его комитетов. Все члены комитета соответствуют стандартам независимости, изложенным в стандартах допуска ценных бумаг NYSE. Номинации акционеров следует предоставлять в письменном виде корпоративному секретарю компании Caterpillar не позднее чем за девяносто дней до собрания (процедуры номинации подробно описаны в наших внутренних документах, которые предоставляются по запросу).
Члены комитета:
Дебра Л. Рид-Клагес (председатель), Дэвид Л. Кэлхун, Сьюзен К. Шваб
Загрузить устав комитета по назначениям и управлению
ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КОМИТЕТ
Исполнительный комитет действует на основе полномочий совета в период между регулярными собраниями и имеет право утверждать дивиденды, санкционировать выкуп акций и выпуск долгосрочных долговых обязательств на сумму, превышающую 1 миллиард долларов США, а также контролировать процессы управления преемственностью председателя совета и директора компании.
Члены комитета:
Дэниел М. Дикинсон, Дэвид В. Макленнан, Джудит Маркс, Дебра Л. Рид-Клагес, Рейфорд Уилкинс — младший