Комитеты и положения о комитетах

В настоящий момент в состав Совета входят три постоянных комитета: по аудиту, компенсациям и трудовым ресурсам и связям с общественностью и корпоративному управлению. В каждый постоянный комитет входят только независимые директора.

Комитеты и положения о комитетах

Аудиторский комитет
Аудиторский комитет оказывает содействие совету директоров в осуществлении его надзорных функций в вопросах безупречности финансовой отчетности Caterpillar, соблюдения законов и других нормативных правовых актов, требований к компетентности и независимости зарегистрированной консультационно-ревизорской бухгалтерской фирмы (аудитора), в вопросах качества внутреннего аудита в Caterpillar и качества работы аудитора, эффективности внутрикорпоративного контроля и реализации и эффективности программы "Нормы поведения и законность" компании Caterpillar. Комитет реализует свои функции путем мониторинга процедур формирования финансовой отчетности и качества осуществления внутрикорпоративного контроля, а также посредством оценки работы аудиторов и внутреннего аудиторского подразделения.Комитету принадлежат полномочия и решающее слово в вопросах назначения, найма, вознаграждения, оценки и, если потребуется, смещения аудиторов. Комитет также знакомится с последними данными о возникших проблемах, обнаруженных в работе бухгалтерии, аудиторов. Эти сведения предоставляются аудиторами или руководством для оценки их возможного влияния на Caterpillar. Все члены комитета отвечают требованию независимости, являющемуся одним из стандартов Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) при допуске ценных бумаг на биржу, и обладают финансовой грамотностью, уровень которой установлен нормативными документами, утвержденными советом директоров. Кроме того, совет директоров определил, что каждый член комитета обязан иметь квалификацию "финансовый эксперт аудиторского комитета" в терминах правил Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Члены комитета:
Уильям A.Осборн (William A. Osborn) (председатель), Дэниэл M.Дикинсон (Daniel M. Dickinson), Дэннис А.Миленбург (Dennis A. Muilenburg), Rayford Wilkins Jr.

Загрузить положение об аудиторском комитете

Комитет по компенсациям и трудовым ресурсам:
Комитет по компенсациям и трудовым ресурсам оказывает содействие совету директоров в осуществлении его полномочий по вопросам компенсаций и вознаграждений директоров, должностных лиц и сотрудников компании.Комитет разрабатывает и контролирует исполнение компенсационных программ, дает совету директоров рекомендации по компенсационным выплаты директорам, не являющимся должностными лицами компании, управляет программами поощрения сотрудников акциями и управления опционами, а также премиальными акциями с ограниченным обращением. Кроме того, комитет составляет ежегодный отчет о вознаграждениях руководителей, подает сведения для раздела "Обсуждение и анализ компенсационных выплат" в соответствии с правилами и требованиями Комиссии по ценным бумагам и биржам для включения в предварительно рассылаемую повестку дня, в соответствии с которой будет проводиться голосование на собрании акционеров.Комитет также осуществляет общий контроль вопросов, связанных со взаимоотношениями сотрудников.Все члены комитета отвечают требованию независимости, являющемуся одним из стандартов Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) при допуске ценных бумаг на биржу.

Члены комитета:
Майлз Д.Уайт (председатель) (Miles D. White), Дэвид Л.Кэлхаун (David L. Calhoun), Джесси Дж.Грин, мл. (Jesse J. Greene, Jr.), Debra L. Reed

Загрузить положение о комитете по компенсациям и трудовым ресурсам

Комитет по связям с общественностью и корпоративному управлению
Комитет по связям с общественностью и корпоративному управлению оказывает содействие совету директоров, вырабатывая рекомендации относительно количества участников и состава совета директоров, критериев отбора кандидатов в совет и списка кандидатов для избрания в совет директоров на ежегодном собрании акционеров.Комитет дополнительно рекомендует совету директоров кандидатов для избрания в качестве должностных лиц компании.Комитет также следит за правилами разрешения конфликтов в сфере корпоративного управления и проводит ежегодную процедуру самооценки советом своей эффективности, делится полученными результатами с директорами с целью их обсуждения и осмысления.Комитет также осуществляет общий контроль вопросов корпоративного управления.Все члены комитета отвечают требованию независимости, являющемуся одним из стандартов Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) при допуске ценных бумаг на биржу.Акционеры выдвигают кандидатов письменно, списки передаются корпоративному секретарю Caterpillar не позднее чем за девяносто дней до даты проведения собрания (процедуры отбора и выдвижения кандидатов подробно изложены в наших регламентах, которые могут быть предоставлены по письменному запросу).

Члены комитета:
Эдвард Б.Раст мл.(председатель) (Edward B. Rust Jr.), Хуан Гальярдо (Juan Gallardo), Сюзан С.Шваб (Susan C. Schwab)

Загрузить положение о комитете по связям с общественностью и корпоративному управлению

Членство в комитетах

(по состоянию на 11 апрель 2017 г.)

 

 

Аудит

Комитет по компенсациям и трудовым ресурсам

Комитет по связям с общественностью и корпоративному управлению

Меньше

Дэвид Л.Кэлхаун (David L. Calhoun)

 

X

 

Меньше

Дэниэл М.Дикинсон (Daniel M. Dickinson)

X

 

 

Меньше

Хуан Гальярдо (Juan Gallardo)

 

 

X

Меньше

Джесси Дж.Грин, мл. (Jesse J. Greene, Jr.)

 

X

 

Меньше

Дэннис А.Миленбург (Dennis A. Muilenburg)

X

 

 

Меньше

Уильям A.Осборн (William A. Osborn)

X*

 

 

Меньше

Debra L. Reed

 

X

 

Меньше

Эдвард Б.Раст, мл. (Edward B. Rust, Jr.)

 

 

X*

Меньше

Сьюзан С.Шваб (Susan C. Schwab)

 

 

X

Меньше

Майлз Д.Белый

 

X*

 

Меньше

Rayford Wilkins Jr.

X

 

 

Меньше

* Председатель комитета