Comités et chartes
Le Conseil d'administration comprend actuellement cinq comités permanents : Audit, Rémunération et ressources humaines, Durabilité et politique publique, Nomination et gouvernance et Comité exécutif.
LE COMITÉ D'AUDIT
Le Comité d'audit aide le conseil d'administration à jouer un rôle de supervision en veillant notamment à l'intégrité des états financiers de Caterpillar, au respect des exigences légales et réglementaires par Caterpillar, aux compétences et à l'indépendance des experts-comptables (auditeurs) mandatés par Caterpillar, à l'évaluation de la fonction d'audit interne et de l'auditeur de Caterpillar, à l'efficacité du dispositif de contrôle interne à Caterpillar, ainsi qu'à la mise en œuvre et à l'efficience du programme d'éthique et de conformité de Caterpillar. Dans le cadre de sa mission, le comité supervise le processus de communication de l'information financière et le dispositif de contrôle interne et évalue les actions d'audit entreprises par les auditeurs et le service d'audit interne. Sans oublier que le pouvoir et la responsabilité suprême de désigner, d'engager, de rémunérer, d'évaluer et, le cas échéant, de remplacer les auditeurs, incombent à ce comité. Le comité passe également en revue les nouvelles questions de comptabilité et d'audit mises en lumière par les auditeurs et la direction afin d'estimer les incidences éventuelles sur Caterpillar. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York et aux directives adoptées par le conseil d'administration sur le plan des connaissances financières. En outre, le conseil d'administration a établi que chaque membre du comité est considéré comme un « expert financier du comité d'audit » conformément à la réglementation de la SEC (Securities Exchange Commission, organisme américain de contrôle des marchés financiers).
Membres du comité :
Daniel M. Dickinson (Président), James Fish, Jr., David W. MacLennan, Judith Marks, Rayford Wilkins, Jr.
COMITÉ DE RÉMUNÉRATION ET DE RESSOURCES HUMAINES
Le comité de rémunération et de Ressources humaines aide le conseil d'administration à assumer les responsabilités qui lui incombent concernant la rémunération des administrateurs, des dirigeants et des employés de la société. Dans le cadre de sa mission, le comité définit et supervise des programmes de rémunération, effectue des recommandations au conseil d'administration sur la rémunération des administrateurs qui ne sont pas des dirigeants de la société, administre les plans d'options d'achat d'actions octroyés sous forme de primes et les plans d'attribution de stocks options et d'actions gratuites, publie un rapport annuel sur les rémunérations des cadres dirigeants et approuve les données renseignées dans la section Analyse de la rémunération conformément aux règles et aux réglementations de la SEC en vigueur pour leur incorporation dans la circulaire d'information de la société. Le comité assure également une surveillance générale des relations avec les employés. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York.
Membres du comité :
Rayford Wilkins, Jr. (Président), Daniel M. Dickinson, Gerald Johnson, Judith Marks
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LE COMITÉ DE DURABILITÉ ET DE POLITIQUE PUBLIQUE
Le Comité de durabilité et de politique publique fait des recommandations au Conseil d'administration concernant des aspects de politique publique et sociale ayant une incidence sur la Société. Le Comité de durabilité et de politique publique supervise également les contributions caritatives de la Société versées à la Fondation Caterpillar ainsi que les contributions politiques et examine la législation et les questions concernant les actionnaires qui ne relèvent pas des responsabilités d'un autre Comité du Conseil d'administration. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York.
Membres du comité :
David W. MacLennan (Président), David L. Calhoun, James Fish, Jr., Gerald Johnson, Susan C. Schwab
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LE COMITÉ DE NOMINATION ET DE GOUVERNANCE
Le Comité de nomination et de gouvernance recommande des candidats pour combler les postes vacants du Conseil d'administration et pour la liste des administrateurs à proposer au Conseil d'administration lors des assemblées générales des actionnaires. Outre ces missions, le Comité de nomination et de gouvernance supervise les pratiques de gouvernance d'entreprise de la Société et recommande au Conseil d'administration des modifications à apporter aux Directives. Il supervise également le processus d'auto-évaluation annuelle pour le Conseil d'administration et ses comités. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York. Les propositions des actionnaires doivent être soumises par écrit au Secrétaire général de Caterpillar au plus tard quatre-vingt-dix (90) jours avant l'assemblée (les procédures à respecter pour les propositions de nomination sont décrites en détail dans notre règlement intérieur, qui est disponible sur simple demande écrite).
Membres du comité :
Debra L. Reed-Klages (Présidente), David L. Calhoun, Susan C. Schwab
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LE COMITÉ EXÉCUTIF
Le Comité exécutif agit avec l'autorité du Conseil d'administration entre les assemblées régulièrement programmées et a la compétence pour approuver des dividendes, autoriser des rachats d'actions et autoriser des émissions de dette à long terme de plus de 1 milliard de $. Il supervise par ailleurs les processus de gestion de la succession pour le Président du Conseil d'administration et le Président directeur général.
Membres du comité :
Daniel M. Dickinson, David W. MacLennan, Debra L. Reed-Klages, Rayford Wilkins, Jr.