Comités et chartes
Le conseil se compose actuellement de trois comités permanents : Audit, Rémunération et ressources humaines, Politique publique et gouvernance. Chaque comité est uniquement composé d'administrateurs indépendants.
Le comité d'audit
Le comité d'audit aide le conseil d'administration à jouer un rôle de supervision en veillant notamment à l'intégrité des états financiers de Caterpillar, à la conformité de Caterpillar aux exigences légales et réglementaires, aux compétences et à l'indépendance des experts-comptables (auditeurs) mandatés par Caterpillar, à l'évaluation de la fonction d'audit interne et de l'auditeur de Caterpillar, à l'efficacité du dispositif de contrôle interne à Caterpillar, ainsi qu'à la mise en œuvre et à l'efficience du programme d'éthique et de conformité de Caterpillar. Dans le cadre de sa mission, le comité supervise le processus de communication de l'information financière et le dispositif de contrôle interne et évalue les actions d'audit entreprises par les auditeurs et le service d'audit interne. Sans oublier que le pouvoir et la responsabilité suprême de désigner, d'engager, de rémunérer, d'évaluer et, le cas échéant, de remplacer les auditeurs, incombent à ce comité. Le comité passe également en revue les nouvelles questions de comptabilité et d'audit mises en lumière par les auditeurs et la direction afin d'estimer les incidences éventuelles sur Caterpillar. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York et aux directives adoptées par le conseil d'administration sur le plan des connaissances financières. En outre, le conseil d'administration a établi que chaque membre du comité est considéré comme un « expert financier du comité d'audit » conformément à la réglementation de la SEC (Securities Exchange Commission, organisme américain de contrôle des marchés financiers).
Membres du comité :
Daniel M. Dickinson (président), William A. Osborn, Edward B. Rust Jr.
Comité de rémunération et de Ressources humaines
Le comité de rémunération et de Ressources humaines aide le conseil d'administration à assumer les responsabilités qui lui incombent concernant la rémunération des administrateurs, des dirigeants et des employés de la société. Dans le cadre de sa mission, le comité définit et supervise des programmes de rémunération, effectue des recommandations au conseil d'administration sur la rémunération des administrateurs qui ne sont pas des dirigeants de la société, administre les plans d'options d'achat d'actions octroyés sous forme de primes et les plans d'attribution de stocks options et d'actions gratuites, publie un rapport annuel sur les rémunérations des cadres dirigeants et approuve les données renseignées dans la section Analyse de la rémunération conformément aux règles et aux réglementations de la SEC en vigueur pour leur incorporation dans la circulaire d'information de la société. Le comité effectue également une surveillance générale des relations avec les employés. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York.
Membres du comité :
Miles D. White (président), Debra L. Reed-Klages, Rayford Wilkins, Jr.
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Comité de la gouvernance et de la politique publique
Le comité de la gouvernance et de la politique publique aide le conseil d'administration à effectuer des recommandations sur la taille et la composition du conseil d'administration, les critères de sélection des candidats destinés à siéger au conseil d'administration et la liste des candidats à l'élection des administrateurs lors de l'assemblée générale des actionnaires. En outre, le comité recommande au conseil d'administration des candidats à élire en tant que mandataires sociaux de la société. Le comité supervise, par ailleurs, les directives sur les questions de gouvernance d'entreprise et coordonne le conseil d'administration dans son processus d'auto-évaluation annuelle. Il communique ensuite les résultats au conseil d'administration pour discussion et délibération. Le comité effectue également une surveillance générale des politiques publiques. Tous les membres du comité sont tenus de respecter les critères d'indépendance définis conformément aux normes d'inscription à la Bourse de New York. Les propositions des actionnaires doivent être soumises par écrit au secrétaire général de Caterpillar au plus tard neuf jours avant l'assemblée (les procédures à respecter pour les propositions de candidats sont détaillées dans le règlement intérieur, qui est disponible sur simple demande écrite.)
Membres du comité :
David L. Calhoun (président), Kelly A. Ayotte, Juan Gallardo, Gerald Johnson, Susan C. Schwab
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